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Kapitalmarktanbieter Published: September 4, 2023

Hier finden Sie eine schrittweise Anleitung zur Registrierung sowie die Anforderungen für jede CMO-Art.

Schritt 1: Registrieren Sie Ihr Unternehmen bei der Corporate Affairs Commission (CAC)

Abschnitt 38(2) des Companies and Allied Matters Act (CAMA) 2020 schreibt die Registrierung aller Gesellschaften bei der CAC vor. Daher müssen alle Unternehmen in Nigeria dort registriert sein, bevor sie die CMO-Registrierung beantragen können. Für die CAC-Registrierung müssen Sie:

• Ein Konto auf der CAC-Website erstellen.
• Die gewünschte Gesellschaftsart auswählen.
• Das Online-Registrierungsformular ausfüllen und die erforderlichen Gebühren zahlen.
• Ihren Antrag und die Belege einreichen.
• Nach Genehmigung Ihres Antrags erhalten Sie eine Gründungsurkunde.

Weitere Einzelheiten zur CAC-Unternehmensregistrierung finden Sie in diesem für Sie zusammengestellten Leitfaden.

Schritt 2: Wählen Sie eine Art von Kapitalmarktanbieter (CMO)

Abschnitt 10 des Investment and Securities Act (ISA) 2007 definiert Kapitalmarktanbieter als „jede Person, die gewerbsmäßig mit Wertpapieren handelt oder Dienstleistungen im Zusammenhang mit Wertpapieren erbringt“.

Wenn Sie eine solche Geschäftstätigkeit aufnehmen möchten, beachten Sie, dass Nigeria verschiedene CMO-Arten mit jeweils eigenen Funktionen und Anforderungen kennt. Zu den häufigsten gehören:

• Makler: Vermitteln zwischen Käufern und Verkäufern von Wertpapieren.
• Makler/Händler: Kaufen und verkaufen Wertpapiere für Kunden und auf eigene Rechnung.
• Zentralverwahrer: Halten Wertpapiere elektronisch und erleichtern die Übertragung des Eigentums.
• Unternehmen als Anlageberater: Beraten Unternehmenskunden zu Anlagen.
• Unternehmen als Untervermittler: Vermitteln zwischen Maklern und deren Kunden.
• Verwahrstellen: Verwahren Wertpapiere sicher für Kunden.
• Händler: Kaufen und verkaufen Wertpapiere auf eigene Rechnung.
• Immobiliengutachter/-bewerter: Bewerten Immobilien für die Ausgabe von Wertpapieren.
• Parkettmakler: Vermitteln Wertpapiergeschäfte auf dem Börsenparkett.
• Parketthändler: Handeln Wertpapiere auf eigene Rechnung auf dem Börsenparkett.
• FMDQ-OTC-Händler: Handeln Wertpapiere außerbörslich an der FMDQ OTC Securities Exchange.
• Fonds-/Portfolioverwalter: Verwalten Investmentfonds für Kunden.
• Einzelpersonen als Untervermittler: Vermitteln zwischen Maklern und deren Privatkunden.
• Interdealer-Broker: Vermitteln Wertpapiergeschäfte zwischen Händlern.
• Anlageberater: Beraten Kunden zu Anlagen.
• Emissionshäuser: Unterstützen Unternehmen bei der Ausgabe von Wertpapieren.
• Market-Maker: Stellen Geld- und Briefkurse für Wertpapiere, um Marktliquidität zu gewährleisten.
• Außerbörsliche Handelsplätze: Ermöglichen Wertpapierhandel außerhalb eines Börsenparketts.
• Portfolioverwalter: Verwalten Anlageportfolios für Kunden.
• Immobilienverwalter: Verwalten Immobilien für Kunden.
• Private-Equity-Fondsverwalter: Verwalten Private-Equity-Fonds für Anleger.
• Ratingagenturen: Bewerten die Kreditwürdigkeit von Wertpapieremittenten.
• Empfangsbanken: Nehmen Zeichnungsgelder neuer Wertpapieremissionen entgegen und verwalten sie.
• Registerführer: Führen Aufzeichnungen über das Eigentum an Wertpapieren.
• Berichtender Wirtschaftsprüfer/Abschlussprüfer: Erstellt und prüft die Abschlüsse von Publikumsgesellschaften.
• Wertpapierleihvermittler: Vermitteln die Ausleihe und Entleihe von Wertpapieren.
• Selbstregulierungsorganisationen (SROs): Nichtstaatliche Organisationen, die Regeln für fairen und geordneten Handel, Anlegerschutz und hohe Verhaltensstandards der Marktteilnehmer entwickeln.
• Rechtsanwälte: Beraten rechtlich zu Kapitalmarkttransaktionen.
• Untervermittler: Vermitteln zwischen Maklern und deren Kunden.
• Treuhänder: Halten Vermögenswerte treuhänderisch zugunsten anderer.
• Emissionsgaranten: Garantieren den Kauf der bei einer Neuemission nicht an Anleger verkauften Wertpapiere.
• Risikokapitalverwalter: Verwalten Risikokapitalfonds für Anleger.
• Warenmakler: Vermitteln zwischen Käufern und Verkäufern von Warenkontrakten und führen gegen Provision Geschäfte für Kunden aus. Sie besitzen die zugrunde liegenden Waren nicht selbst.
• Warenhändler: Kaufen und verkaufen Warenkontrakte auf eigene Rechnung, um von Preisschwankungen zu profitieren. Als Market-Maker stellen sie Liquidität bereit und beeinflussen Preise.
• Warenmakler/-händler: Verbinden Makler- und Händlerfunktionen. Sie führen Kundengeschäfte aus und betreiben zugleich Eigenhandel am selben Warenmarkt.

Schritt 3: Erfüllen Sie die Registrierungsanforderungen der gewählten CMO-Art

Abschnitt 11 des ISA 2007 legt die allgemeinen Registrierungsanforderungen für CMOs fest. Dazu gehören:

• Die Erfüllung der von der SEC in ihren Regeln und Vorschriften festgelegten Mindestkapitalanforderung. Die Anforderungen unterscheiden sich in Nigeria je nach CMO-Art.

• Verwaltungsratsmitglieder und leitende Mitarbeiter, die für CMO-Funktionen geeignet und zuverlässig sind. Sie müssen ehrlich, vertrauenswürdig und kompetent sein. Die SEC bewertet dies anhand mehrerer Faktoren einschließlich Ausbildung, Erfahrung und finanzieller Vorgeschichte.
• Ein zufriedenstellender Geschäftsplan. Dieser sollte Geschäftsmodell, Zielmarkt und Wettbewerbsstrategie des CMO beschreiben und Finanzprognosen für die ersten drei Betriebsjahre enthalten.

Schritt 4: Beantragen Sie die SEC-Registrierung

Abschnitt 12 des ISA 2007 schreibt die SEC-Registrierung aller CMOs vor. Nach Erfüllung aller Anforderungen können Sie die Registrierung beantragen. Dazu reichen Sie ein Antragsformular zusammen mit Belegen und Gebühren ein.

Hier finden Sie die Registrierungsanforderungen für jede CMO-Art:

Sie können sich ausschließlich über das Anbieterportal registrieren lassen und Ihre Zulassung verlängern.

Nur eine „benannte Person“ kann ein Unternehmen im Portal registrieren. Weitere Informationen zu benannten Personen finden Sie hier.

Schritt 5: Lassen Sie Ihre Eignung und Zuverlässigkeit prüfen

Abschnitt 11(4) des ISA 2007 verpflichtet die SEC zur Prüfung der Eignung und Zuverlässigkeit aller Antragsteller auf Registrierung als CMO. Damit soll sichergestellt werden, dass Antragsteller ehrlich, vertrauenswürdig und zur Ausübung der CMO-Funktionen befähigt sind.

Schritt 6: Erhalten Sie eine Registrierungsbescheinigung der SEC

Bei erfolgreichem Antrag erhalten Sie eine Registrierungsbescheinigung der SEC. Abschnitt 13 des ISA 2007 verpflichtet die SEC, allen erfolgreichen Antragstellern auf CMO-Registrierung eine solche Bescheinigung auszustellen. Sie berechtigt Sie zur Tätigkeit als CMO in Nigeria.

Schritt 7: Lassen Sie Ihre Eignung und Zuverlässigkeit prüfen

Abschnitt 11(4) des ISA 2007 verpflichtet die SEC zur Prüfung der Eignung und Zuverlässigkeit aller Antragsteller auf Registrierung als CMO. Damit soll sichergestellt werden, dass Antragsteller ehrlich, vertrauenswürdig und zur Ausübung der CMO-Funktionen befähigt sind.

Schritt 8: Erhalten Sie eine Registrierungsbescheinigung der SEC

Bei erfolgreichem Antrag erhalten Sie eine Registrierungsbescheinigung der SEC. Abschnitt 13 des ISA 2007 verpflichtet die SEC, allen erfolgreichen Antragstellern auf CMO-Registrierung eine solche Bescheinigung auszustellen. Sie berechtigt Sie zur Tätigkeit als CMO in Nigeria.

Zusätzliche Registrierungsressourcen

Registrierungsanforderungen für Wertpapierbörsen

Erhalten Sie einen kompakten Überblick über die Gründung und den Betrieb einer Wertpapierbörse in Nigeria, einschließlich Gebühren, wichtiger Formulare, Mindestkapital, Anforderungen an benannte Personen und wesentlicher Unternehmensunterlagen.

Registrierungsanforderungen für Warenbörsen

Informieren Sie sich über die wesentlichen Schritte und Unterlagen zur Registrierung einer Warenbörse, etwa Zahlungspflichten, Formulare, Kapitalschwellen und regulatorische Verpflichtungserklärungen.

Registrierungscheckliste für benannte Personen

Benannte Personen sind Beschäftigte von Kapitalmarktanbietern (CMOs), die die SEC zur Ausübung beaufsichtigter Funktionen im Namen des Anbieters ermächtigt. Informieren Sie sich über die wesentlichen Schritte und Unterlagen zur Registrierung, Statusänderung, Übertragung oder zum Ausscheiden als benannte Person, etwa Gebühren, Formulare, berufliche Freigaben und regulatorische Verpflichtungserklärungen

Schlussbetrachtung

Der Weg zum CMO in Nigeria kann komplex und zeitaufwendig sein. Befolgen Sie dennoch alle Schritte und Anforderungen sorgfältig, damit Ihr Antrag erfolgreich ist. Nach der Registrierung können Sie Kunden am nigerianischen Kapitalmarkt Ihre Dienstleistungen anbieten.