Checklisten Published: September 15, 2023

Mit unseren hilfreichen Checklisten bleiben Sie auf Kurs. Diese Hilfsmittel unterstützen Sie dabei, organisiert und vorbereitet zu bleiben – ob als Anleger bei der Portfolioplanung, als Kapitalmarktanbieter bei Einreichungen oder als Unternehmen mit geplanter Börsennotierung.

Checklisten

Erleichterung der Geschäftstätigkeit – Dienstleistungsvereinbarung 2025

Individuelle Registrierungsanforderungen für jeden Kapitalmarktanbieter Eine umfassende Checkliste führt jeden Kapitalmarktanbieter klar und sicher durch seine individuellen Registrierungsanforderungen: Antragsschritte, Zulassungskriterien, erforderliche Unterlagen, Führungs- und Compliance-Kontrollen, Verlängerungs- und Änderungsverfahren sowie Pflichten nach der Zulassung.

Checkliste des beschleunigten aufsichtsrechtlichen Inkubationsprogramms (ARIP) für die Aufnahme von VASPs Eine umfassende Checkliste führt Anbieter virtueller Vermögenswertdienste (VASPs) klar und sicher durch die ARIP-Registrierung: Antragsschritte, Zulassungskriterien, Betriebsanforderungen, Kontrollen, Übergang zur vollständigen Registrierung und Pflichten nach der Zulassung.

Wichtige Hinweise für Anträge auf aufsichtsrechtliche Inkubation (Checkliste) Eine umfassende Checkliste führt Fintech-Innovatoren klar und sicher durch das SEC-Antragsverfahren zur aufsichtsrechtlichen Inkubation: Erstbewertungen, Unterlagen, Finanznachweise, Geschäftsmodellschemata, Umsetzungspläne, Risikomanagementrahmen und Übergangsstrategien.

Checkliste für den Rückzug von Kapitalmarktanbietern und Funktionen Eine umfassende Checkliste führt Kapitalmarktanbieter klar und sicher durch den Rückzug ihrer Registrierung oder Funktionen: Antragsschritte, Kunden- und Aufsichtspflichten, Nachfolgeregelungen und Anforderungen nach der Unbedenklichkeitsbescheinigung.

Checkliste für Unternehmensänderungen bei Kapitalmarktanbietern Eine umfassende Checkliste führt Kapitalmarktanbieter klar und sicher durch wesentliche Unternehmensänderungen: Anschrift, Logo, Name, Bestellung von Verwaltungsratsmitgliedern, Registrierung zusätzlicher Funktionen und Beteiligungsanpassungen.

Checkliste für benannte Personen Eine umfassende Checkliste führt klar und sicher durch sämtliche Phasen für benannte Personen: Registrierung, Statusänderung, Wechsel und Ausscheiden.

Antragsanforderungen, Gebühren und Bearbeitungsfristen für Kapitalmarktanbieter Der Weg zum Kapitalmarktanbieter

Checkliste für die Wertpapierregistrierung Das Wertpapierregistrierungsverfahren klar verstehen Diese umfassende Checkliste bietet einen ausführlichen Leitfaden zur Registrierung von Wertpapieren bei der nigerianischen Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde (SEC). Für jede Dienstleistung finden Sie klare Erläuterungen zu Gebühren, Fristen, Genehmigungsverfahren, Anforderungen und einschlägigen ISA-Vorschriften. Ob erfahrener Emittent oder Erstantragsteller: Dieses Hilfsmittel erleichtert Ihnen das Registrierungsverfahren.

Registrierung öffentlicher Erstangebote (CIS, REIT, ETF) sowie von PE-/VC-, Infrastruktur- und Spezialfonds Kapitalbildung stärken: Leitfaden zur Registrierung öffentlicher Erstangebote und verschiedener Anlagefonds

Anforderungen für Meldungen von Kapitalmarktanbietern Markttransparenz und Regelkonformität gewährleisten: Leitfaden für Meldungen von Kapitalmarktanbietern

Kalender für aufsichtsrechtliche Meldungen von Publikumsgesellschaften Rechtzeitige Regelkonformität gewährleisten: Umfassender Leitfaden für aufsichtsrechtliche Meldungen von Publikumsgesellschaften

Mindestkapitalanforderungen für Kapitalmarktanbieter Diese Seite dient als Änderung von Anhang I der Vorschriften vom 5. Dezember 2013.

Checkliste für Fusionen und Übernahmen Eine umfassende Checkliste führt Unternehmen und Berater klar und sicher durch Fusionen und Übernahmen: strategische Planung und Zielermittlung, Sorgfaltsprüfungen, aufsichtsrechtliche Genehmigungen und Einreichungen, Bewertung und Transaktionsstrukturierung, Dokumentation und Abschluss sowie Integration nach der Fusion.

Querverweis-Checkliste zur Prüfung von Anträgen für Anleihen/festverzinsliche Wertpapiere Diese Seite bietet umfassende Leitfäden für Emittenten, die Anleihen oder andere festverzinsliche Wertpapiere bei der Nigeria Exchange Group (NGX) notieren lassen möchten. Sie finden Checklisten sämtlicher erforderlicher Unterlagen und Angaben sowie eine schrittweise Anleitung zum Antragsverfahren.

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