Wen
wir beaufsichtigen Published: August 14, 2023

Die nigerianische Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde (SEC) hat den Auftrag, durch die Regulierung vielfältiger Akteure einen lebendigen und sicheren Kapitalmarkt zu fördern. Wir setzen uns unermüdlich für Integrität, Transparenz und Fairness des Markts zum Nutzen der Anleger und der nigerianischen Wirtschaft ein.

Von uns beaufsichtigte Akteure

1. Wertpapier-/Warenbörsen/Kapitalhandelsplätze

Wir beaufsichtigen die Tätigkeit von Wertpapier- und Warenbörsen sowie Kapitalhandelsplätzen, um die Einhaltung bewährter Verfahren und die Wahrung der Marktintegrität zu gewährleisten.

2. Futures-, Options- und Derivatebörsen

Unsere Aufsicht erstreckt sich auf Futures-, Options- und Derivatebörsen, an denen wir Regeln und Vorschriften zum Schutz der Marktstabilität durchsetzen.

3. Verwahr-, Clearing- und Abwicklungsstellen

Wir überwachen Verwahr-, Clearing- und Abwicklungsstellen sorgfältig, um den effizienten und sicheren Transfer von Wertpapieren und Geldern zu gewährleisten.

4. Kapitalmarktanbieter

Unsere Aufsicht umfasst ein breites Spektrum von Kapitalmarktanbietern: Abschlussprüfer, Makler, Makler/Händler, Zentralverwahrer, Unternehmen als Anlageberater, Unternehmen als Untermakler, Kreditratingagenturen, Verwahrstellen, Händler, Immobiliengutachter/-bewerter, Parkettmakler, Parketthändler, FMDQ-OTC-Händler, Fondsmanager, Fonds-/Portfoliomanager, Einzelpersonen als Untermakler, Interdealer-Makler, Anlageberater, Emissionshäuser, Market Maker, außerbörsliche Handelsplätze, Portfoliomanager, Immobilienverwalter, Private-Equity-Fondsmanager, Ratingagenturen, Empfangsbanken, Registerführer, berichtende Wirtschaftsprüfer, Wertpapierleihagenten, Selbstregulierungsorganisationen, Rechtsanwälte, Untermakler, Treuhänder, Emissionsgaranten und Risikokapitalmanager.

5. Wertpapiere

Wir regulieren verschiedene Wertpapierarten, darunter Aktien, Schuldverschreibungen, Schuldtitel und gemeinsame Anlageprogramme, um Transparenz und Anlegerschutz zu gewährleisten.

Unsere Aufsichtstätigkeiten

1. Registrierung von Wertpapieren und Marktintermediären

Die SEC Nigeria registriert Wertpapiere und Marktintermediäre, um deren Eignung für die Tätigkeit am Kapitalmarkt sicherzustellen.

2. Prüfung

Durch Prüfungen vor Ort und aus der Ferne wahren wir die Marktintegrität und kontrollieren die Einhaltung der Vorschriften durch die Marktteilnehmer.

3. Aufmerksame Überwachung

Unsere aufmerksame Überwachung verhindert Verstöße gegen Marktregeln und Manipulationen und schützt die Interessen der Anleger.

4. Untersuchung und Durchsetzung

Bei mutmaßlichen Verstößen gegen Marktgesetze führen wir gründliche Untersuchungen durch und setzen Sanktionen zur Wahrung der Marktdisziplin durch.

5. Erlass von Vorschriften

Wir entwickeln und implementieren fortlaufend Regeln nach international bewährten Verfahren, um ein wettbewerbsfähiges und sicheres Kapitalmarktumfeld zu fördern.

Unsere vielfältigen Aufsichtsbereiche

1. Wertpapieremittenten

Wir beaufsichtigen öffentlich angebotene Wertpapiere und gewährleisten vollständige Offenlegung und Transparenz bei öffentlichen Angeboten, Bezugsrechtsemissionen, Privatplatzierungen, Bonusaktienausgaben sowie bestehenden Wertpapieren.

2. Marktintermediäre

Die SEC überwacht verschiedene Marktteilnehmer, darunter Wertpapierbörsen, Clearingstellen und Kapitalmarktanbieter, um die Einhaltung der Vorschriften zu gewährleisten.

3. Unternehmenszusammenschlüsse

Wir beaufsichtigen Transaktionen privater Unternehmen mit ausländischer Beteiligung, um die Einhaltung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen zu gewährleisten.

4. Fusionen & Übernahmen

Die SEC prüft und bearbeitet Anträge auf Erwerbe, Übernahmen und Management-Buy-outs, um die Einhaltung der Vorschriften zu gewährleisten.

5. Anlageprogramme

Wir prüfen und genehmigen verschiedene Anlageprogramme, darunter Investmentfonds in Treuhandform, Immobilienanlageprogramme, Private-Equity- und Risikokapitalfonds sowie öffentlich angebotene Spezialprogramme.

6. Marktanbieter

Unsere Abteilung für Registrierung und Börsen registriert Marktanbieter und reguliert Aktien-, Waren-, Futures- und Optionsbörsen.

7. Finanzinstitute

Unsere Abteilung für Anlageverwaltung schützt Anlegerinteressen bei verschiedenen Finanzprodukten.

8. Anleger

Wir setzen uns nach Kräften für finanzielle Inklusion und Anlegerbildung ein, damit alle Bevölkerungsgruppen gut über den Kapitalmarkt informiert sind.

9. Neue Produkte

Die Kommission erkennt innovative Finanzprodukte und Verfahren am Wertpapiermarkt und fördert deren Entwicklung.

Unsere wichtigsten Aufsichtsabteilungen und ihre Aufgaben

1. Überwachungsabteilung

• Ermittlung, Bewertung und Überwachung der Geschäftstätigkeit und Risiken registrierter Anbieter.
• Gewährleistung einer soliden Finanzlage der Marktanbieter.
• Gewährleistung der Einhaltung von Gesetzen, Regeln und Vorschriften.
• Gewährleistung der Einhaltung des Anti-money laundering prohibition Act (2004).

2. Durchsetzungsabteilung

• Gewährleistung der Einhaltung der Vorschriften und Verhängung von Sanktionen bei Verstößen.
• Untersuchung ungelöster Beschwerden und Schutz der Anleger.
• Durchführung von Vor-Ort-Prüfungen und Beilegung von Streitigkeiten zwischen Kapitalmarktanbietern (CMOs) und Anlegern.

Die SEC Nigeria verpflichtet sich uneingeschränkt zu hervorragender Aufsicht. Wir entwickeln uns weiter und passen uns der dynamischen Kapitalmarktlandschaft an, um Vertrauen und Transparenz zu wahren und das Anlegervertrauen zu stärken. Gemeinsam gestalten wir eine bessere finanzielle Zukunft für Nigeria.