Häufig gestellte Fragen
Zu benannten Personen
Published: Oktober 25, 2023
Antworten zu benannten Personen: Zulassungsvoraussetzungen, Verantwortlichkeiten bei der Benennung, Registrierungsschritte und laufende Compliance-Anforderungen für Marktteilnehmer
Eine benannte Person ist bei einem Kapitalmarktanbieter (CMO) beschäftigt und von diesem zur Ausübung bestimmter Funktionen in seinem Auftrag benannt. Die nigerianische Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde (SEC) verlangt die Registrierung aller benannten Personen bei der SEC.
Aufgaben benannter Personen
Benannte Personen spielen am nigerianischen Kapitalmarkt eine wichtige Rolle. Sie übernehmen vielfältige Aufgaben, darunter:
- Wertpapierhandel im Kundenauftrag
- Anlageberatung für Kunden
- Verwaltung von Anlageportfolios im Kundenauftrag
- Übernahme von Emissionsgarantien für Wertpapieremissionen
- Wertpapierverwahrung
Benannte Personen und die SEC
Benannte Personen haben verschiedene Berührungspunkte mit der SEC. Sie müssen beispielsweise:
- Sich bei der SEC registrieren
- Eine von der SEC durchgeführte Prüfung bestehen
- Die Vorschriften der SEC einhalten
- Der SEC regelmäßige Tätigkeitsberichte vorlegen
SEC-Befugnisse gegenüber benannten Personen
Die SEC hat außerdem verschiedene Befugnisse gegenüber benannten Personen. Sie kann beispielsweise:
- Die Registrierung einer benannten Person aussetzen oder widerrufen
- Geldbußen gegen benannte Personen verhängen
- Benannte Personen von bestimmten Kapitalmarktpositionen ausschließen
Die SEC-Aufsicht über benannte Personen ist wichtig für den Anlegerschutz und die Integrität des nigerianischen Kapitalmarkts.
Beispiele für Kontakte mit der SEC
Konkrete Beispiele für die Zusammenarbeit benannter Personen mit der SEC:
- Bei der erstmaligen Einstellung einer benannten Person muss der Kapitalmarktanbieter bei der SEC deren Registrierung beantragen. Der Antrag muss Angaben zu Ausbildung, Erfahrung und Qualifikationen enthalten.
- Benannte Personen müssen vor Aufnahme ihrer Aufgaben eine SEC-Prüfung bestehen. Sie behandelt verschiedene Kapitalmarktthemen einschließlich Wertpapierrecht, Ethik und Risikomanagement.
- Benannte Personen müssen sämtliche SEC-Vorschriften einhalten, darunter Regeln zu Insiderhandel, Marktmanipulation und bestmöglicher Auftragsausführung.
- Benannte Personen müssen der SEC regelmäßige Tätigkeitsberichte mit Angaben zu gehandelten Wertpapieren und erteilter Kundenberatung vorlegen.
- Die SEC kann Kapitalmarktanbieter prüfen, um die Einhaltung ihrer Vorschriften durch benannte Personen zu gewährleisten.
Die SEC setzt sich dafür ein, benannte Personen in ihrer beruflichen Entwicklung zu unterstützen und sicherzustellen, dass sie ihre Aufgaben verantwortungsvoll und ethisch erfüllen können.