Checkliste
für benannte Personen Published: Mai 22, 2025

Diese Seite führt Sie durch alle Phasen für benannte Personen – von der Erstregistrierung über Statusänderungen und Wechsel bis zum späteren Ausscheiden. Jeder Abschnitt erläutert genau die einzureichenden Unterlagen und einzuhaltenden Formalitäten, damit Sie die SEC-Anforderungen reibungslos und vollständig erfüllen.

Kurzüberblick zu benannten Personen

Eine benannte Person ist ein Mitarbeiter eines registrierten Kapitalmarktanbieters (CMO), den die SEC zur Ausübung regulierter Funktionen ermächtigt, etwa Wertpapierhandel, Kundenberatung, Portfolioverwaltung, Emissionsgarantie oder Verwahrung. Jede benannte Person muss sich bei der SEC registrieren, deren Qualifikationsprüfung bestehen, sämtliche SEC-Regeln einhalten und regelmäßige Tätigkeitsberichte einreichen.

Die SEC beaufsichtigt benannte Personen durch Eignungs- und Zuverlässigkeitsprüfungen, Inspektionen und Durchsetzungsmaßnahmen einschließlich Suspendierung, Widerruf, Geldbußen oder Disqualifikation. Die folgende Checkliste hilft Ihnen, sämtliche erforderlichen Formulare, Gebühren und Belege für Registrierung, Statusänderungen, Wechsel und Ausscheiden zusammenzustellen.

Registrierung zusätzlicher benannter Personen

• Ordnungsgemäß ausgefülltes Formular SEC 2
  
• Ordnungsgemäß ausgefülltes Formular SEC 2D
  
• Nachweis der Zahlung der Registrierungsgebühr (₦100,000)
  
• Ausführlicher chronologischer Lebenslauf mit Erläuterung sämtlicher Beschäftigungs- oder Bildungslücken
  
• E-Mail-Adressen von zwei Referenzpersonen und der Bank der benannten Person mit aktueller Girokontonummer, anzugeben im Formular SEC 2
  
• Post- und E-Mail-Adressen der drei letzten Arbeitgeber, ebenfalls im Formular SEC 2
  
• Nachweis der Zahlung der Berufsausübungsgebühr für das laufende Jahr
  
• Drei aktuelle Passfotos, persönlich zur polizeilichen Überprüfung einzureichen
  
• Originale der akademischen und beruflichen Zeugnisse zur Einsicht im SEC-Büro
  
• Einstellungsschreiben des benennenden Unternehmens
  
• Identitätsnachweis, etwa Reisepass oder Führerschein

Statusänderung benannter Personen

Wenn eine registrierte Person in eine andere regulierte Funktion wechselt, etwa vom Mitarbeiter zum Compliance-Beauftragten oder vom Makler zum Emissionshaus:

• Ordnungsgemäß ausgefülltes Formular SEC 2
  
• Ordnungsgemäß ausgefülltes Formular SEC 2B
  
• Ordnungsgemäß ausgefülltes Formular SEC 2D
  
• Aktualisierter ausführlicher Lebenslauf
  
• Nachweis der Zahlung der Statusänderungsgebühr von ₦100,000

Wechsel benannter Personen

Ein Wechsel ist nur zulässig, wenn die Registrierung nach den SEC-Regeln nicht abgelaufen ist. Personen, die seit mindestens zwei Jahren nicht mehr am Markt tätig sind oder nicht innerhalb von drei Jahren gewechselt haben, müssen sich neu registrieren. Für zulässige Wechsel:

• Ordnungsgemäß ausgefülltes Formular SEC 2
  
• Ordnungsgemäß ausgefülltes Formular SEC 2B
  
• Nachweis der Zahlung der Wechselgebühr (₦50,000)
  
• Bei gleichzeitiger Statusänderung zusätzlich ₦100,000 Gebühr
  
• Kündigungsschreiben an das frühere benennende Unternehmen
  
• Schreiben des früheren benennenden Unternehmens zur Annahme dieser Kündigung
  
• Einstellungsschreiben des neuen benennenden Unternehmens
  
• Nachweis der bestehenden SEC-Registrierung der Person
  
• Ausführlicher Lebenslauf mit Erläuterung sämtlicher Lücken

Ausscheiden benannter Personen

Sowohl die Person als auch das benennende Unternehmen müssen die Anforderungen erfüllen:

• Förmliche Mitteilung über das Ausscheiden
  
• Ordnungsgemäß ausgefülltes Formular SEC 2A
  
• Kündigungsschreiben der Person
  
• Schreiben des benennenden Unternehmens zur Annahme der Kündigung

Abschließender Hinweis

Alle Antragsformulare müssen vollständig ausgefüllt und sämtliche Antworten vom Gesellschaftssekretär vor einem zur Eidabnahme befugten Amtsträger oder Notar beschworen werden. Ordnungsgemäße und korrekt beglaubigte Dokumente helfen, Verzögerungen zu vermeiden und die SEC-Genehmigung reibungslos zu erhalten.