Unabhängige
Ausschüsse und Gerichte
Published: August 14, 2023
Lernen Sie die unabhängigen Ausschüsse und Gerichte kennen, die Anleger schützen und die Vorschriften der nigerianischen Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde durchsetzen.
Die nigerianische Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde (SEC) verfügt über zwei eingerichtete Ausschüsse und Gerichte zur Entscheidung über Streitigkeiten und Durchsetzung ihrer Vorschriften:
- Den Administrative Proceedings Committee (APC); und
- das Investment and Securities Tribunal (IST).
Der APC ist ein gerichtsähnliches Gremium, das über mutmaßliche Verstöße gegen die für den Kapitalmarkt geltenden Gesetze und Vorschriften verhandelt und entscheidet. Er kann verschiedene Sanktionen gegen Verantwortliche verhängen, darunter Geldbußen, Verbote und Suspendierungen.
Das IST ist ein Fachgericht, das über Rechtsmittel gegen APC-Entscheidungen verhandelt und entscheidet. Es kann auch über mutmaßliche Verstöße gegen Kapitalmarktgesetze und -vorschriften verhandeln und entscheiden, die nicht vor den APC gebracht werden.
Wie APC und IST Anleger schützen
APC und IST spielen eine wichtige Rolle beim Schutz der Anleger am nigerianischen Kapitalmarkt. Sie bieten Anlegern eine Stelle zur Beilegung von Streitigkeiten mit Marktanbietern und zur Durchsetzung von Ansprüchen wegen mutmaßlicher Verstöße gegen Kapitalmarktgesetze und -vorschriften. Durch die Verhängung von Sanktionen wirken sie außerdem abschreckend.
Konkrete Beispiele für den Anlegerschutz durch APC und IST am nigerianischen Kapitalmarkt:
- Der APC hat gegen Marktanbieter wegen Insiderhandels, Marktmanipulation und anderer Verstöße gegen Kapitalmarktgesetze und -vorschriften Geldbußen verhängt.
- Das IST hat APC-Entscheidungen in einigen Fällen aufgehoben, wenn es feststellte, dass diese nicht durch Beweise oder das Recht gestützt waren.
- Das IST hat auch Anordnungen gegen Marktanbieter wegen Insiderhandels, Marktmanipulation und anderer Verstöße gegen Kapitalmarktgesetze und -vorschriften erlassen.
Beschwerde beim APC oder IST einreichen
Wenn Sie als Anleger der Ansicht sind, ein Marktanbieter habe Ihre Rechte verletzt, können Sie beim APC oder IST Beschwerde einreichen.
Für eine Beschwerde beim APC müssen Sie dem Sekretär des APC eine schriftliche Beschwerde mit folgenden Angaben übermitteln:
- Ihr Name und Ihre Kontaktdaten
- Name des Marktanbieters, gegen den sich Ihre Beschwerde richtet
- Genaue Beschreibung des mutmaßlichen Verstoßes
- Vorhandene Belege
Für eine Beschwerde beim IST müssen Sie dem Gerichtsregistrar des IST eine schriftliche Eingabe mit folgenden Angaben übermitteln:
- Ihr Name und Ihre Kontaktdaten
- Name des Marktanbieters, gegen den sich Ihre Beschwerde richtet
- Genaue Beschreibung des mutmaßlichen Verstoßes
- Vorhandene Belege
APC und IST sind wichtige Institutionen des nigerianischen Kapitalmarkts. Sie helfen beim Anlegerschutz und bei der Wahrung der Marktintegrität. Wenn Sie als Anleger der Ansicht sind, ein Marktanbieter habe Ihre Rechte verletzt, sollten Sie sich zur Einreichung einer Beschwerde an den APC oder das IST wenden.