Registrierung
für Kapitalmarktanbieter Published: September 4, 2023

Die nigerianische Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde (SEC) lädt bestehende und angehende Kapitalmarktanbieter ein, ihr Registrierungsverfahren zu beginnen. Ob etabliertes Finanzinstitut oder aufstrebender Unternehmer auf dem Weg in die Kapitalmärkte: Wir begleiten Sie durch ein reibungsloses Registrierungsverfahren.

Schritt 1: Machen Sie sich mit den Anforderungen vertraut

Vor Beginn des Registrierungsverfahrens müssen Sie die besonderen Anforderungen jeder Art von Kapitalmarktanbieter verstehen. Die SEC hat diese umfassend in einer benutzerfreundlichen Checkliste beschrieben. Prüfen Sie diese sorgfältig, um sicherzustellen, dass Sie über die erforderlichen Unterlagen, Qualifikationen und Erfahrungen für eine Tätigkeit am nigerianischen Kapitalmarkt verfügen.

Schritt 2: Rufen Sie das Anbieter-ePortal auf

Nachdem Sie sich mit den Anforderungen vertraut gemacht haben, öffnen Sie das Anbieter-ePortal der SEC. Diese sichere Online-Plattform vereinfacht die Registrierung und ermöglicht das elektronische Ausfüllen der erforderlichen Formulare. Klare Anweisungen und Hinweise sorgen für einen reibungslosen Ablauf.

Bitte beachten Sie, dass Anbieter sich ausschließlich über das Anbieterportal registrieren lassen und ihre Zulassung verlängern können.

Beachten Sie außerdem, dass nur eine „benannte Person“ ein Unternehmen im Portal registrieren kann.

Weitere Informationen zu benannten Personen finden Sie hier.

Schritt 3: Registrieren Sie Ihre Börsengänge und Wertpapiere

Wenn Ihre Tätigkeit Börsengänge (IPOs) oder die Registrierung von Wertpapieren umfasst, müssen Sie besondere Verfahren befolgen. Die SEC hat umfassende Checklisten mit ausführlichen Hinweisen zu den erforderlichen Unterlagen, Formularen und Abläufen entwickelt.

Schritt 4: Lassen Sie Ihre Eignung und Zuverlässigkeit prüfen

Abschnitt 11(4) des ISA 2007 verpflichtet die SEC zur Prüfung der Eignung und Zuverlässigkeit aller Antragsteller auf Registrierung als CMO. Damit soll sichergestellt werden, dass Antragsteller ehrlich, vertrauenswürdig und zur Ausübung der CMO-Funktionen befähigt sind.

Schritt 5: Erhalten Sie eine Registrierungsbescheinigung der SEC

Bei erfolgreichem Antrag erhalten Sie eine Registrierungsbescheinigung der SEC. Abschnitt 13 des ISA 2007 verpflichtet die SEC, allen erfolgreichen Antragstellern auf CMO-Registrierung eine solche Bescheinigung auszustellen. Sie berechtigt Sie zur Tätigkeit als CMO in Nigeria.

Gewinnen Sie Einblicke aus der SEC-Wissensdatenbank

Die SEC bietet Kapitalmarktanbietern während des gesamten Registrierungswegs wertvolle Informationen und Hinweise. Die Seite mit Einblicken in Registrierung und Zulassung dient als Wissenszentrum mit praktischen Tipps, bewährten Branchenverfahren und regulatorischen Aktualisierungen zur wirksamen Bewältigung des Verfahrens.

Schritt 6: Erfüllen Sie die AML/CFT-Anforderungen

Die Einhaltung der Regeln zur Geldwäschebekämpfung und Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung (AML/CFT) ist nach dem Investments and Securities Act 2007 und den SEC-Vorschriften gesetzlich vorgeschrieben. Sie schützt Ihre Zulassung vor Geldsanktionen, Suspendierung oder Widerruf, wahrt den Ruf Ihres Unternehmens und trägt zu Integrität und Anlegervertrauen am nigerianischen Kapitalmarkt bei.

Was dies umfasst

1. Prüfen Sie die AML/CFT-Vorschriften der SEC

2. Registrieren Sie sich im goAML-Portal (NFIU)

Für meldepflichtige Unternehmen:

• Einführungsschreiben an die NFIU mit Antrag auf goAML-Registrierung
• CAC-Registrierungsunterlagen
• Betriebsgenehmigung Ihrer Aufsichtsbehörde (SEC oder CBN)
• Ernennungsschreiben zum leitenden Compliance-Beauftragten
• Genehmigungsschreiben der Aufsichtsbehörde zur Ernennung des CCO (für CBN-/SEC-beaufsichtigte Unternehmen)
  

Für einzelne Nutzer:

• Ernennungsschreiben zum CCO (und gegebenenfalls CBN-/SEC-Genehmigung)

3. Abonnieren Sie die nigerianische Sanktionsliste

Schritt 7: Reichen Sie AML/CFT-Meldevorlagen ein & arbeiten Sie mit GIABA zusammen

Die rechtzeitige Einreichung von AML/CFT-Berichten zeigt Ihr fortgesetztes Compliance-Engagement und unterstützt die SEC bei der Überwachung sektorweiter Risiken. Der Austausch mit GIABA, dem regionalen AML/CFT-Standardsetzer, hilft Ihnen, bewährte Verfahren einzuhalten, von gegenseitigen Überprüfungen zu profitieren und Schulungs- und Kapazitätsaufbauangebote zu nutzen.

Was dies umfasst

1. Laden Sie die konsolidierte AML/CFT-Meldevorlage der SEC herunter und reichen Sie sie ein

2. Arbeiten Sie mit GIABA zusammen (Inter-Governmental Action Group against Money Laundering in West Africa)

Beginnen Sie noch heute Ihre Registrierung

Die SEC ermutigt bestehende und angehende Kapitalmarktanbieter, den ersten Registrierungsschritt zu machen. Unser Expertenteam unterstützt Sie während des gesamten Verfahrens und sorgt für einen reibungslosen und erfolgreichen Ablauf. Wir freuen uns darauf, Sie am lebendigen nigerianischen Kapitalmarkt willkommen zu heißen.