成为
运营机构
Published: 九月 4, 2023
您是否是在尼日利亚经营，并希望成为资本市场运营机构（CMO）的企业？我们详尽的核对表确保涵盖每项必要要求，不留合规缺口。
以下提供逐步注册指南，以及各类 CMO 的要求。
步骤 1：向公司事务委员会（CAC）注册企业
《公司及相关事务法》（CAMA）2020 年版第 38(2) 条要求所有公司向 CAC 注册。因此，尼日利亚所有企业均须先向 CAC 注册，方可申请 CMO 注册。向 CAC 注册企业，您须：
- 在 CAC 网站创建账户。
- 选择拟注册的公司类型。
- 填写在线注册表并缴纳所需费用。
- 提交申请及支持文件。
- 申请获批后，您将收到公司注册证书。
如需了解企业 CAC 注册详情，请查看本指南，该指南专为您编制。
步骤 2：选择资本市场运营机构（CMO）类型
2007 年《投资与证券法》（ISA）第 10 条将资本市场运营机构定义为“从事证券交易业务或提供证券相关服务的任何人士”。
如这确实是您希望开展的业务，请注意尼日利亚存在不同类别 CMO，各有具体职能及要求。尼日利亚最常见的 CMO 类型包括：
- 经纪商：作为证券买卖双方之间的中介。
- 经纪商／交易商：代表客户及为自身账户买卖证券。
- 中央系统存管机构：以电子形式持有证券，并协助证券所有权转移。
- 公司投资顾问：向公司客户提供投资建议。
- 公司次级经纪商：作为经纪商与客户之间的中介。
- 托管人：为客户保管证券。
- 交易商：为自身账户买卖证券。
- 房地产测量师／估价师：为证券发行目的对房地产估值。
- 场内经纪商：协助在交易大厅交易证券。
- 场内交易员：在交易大厅为自身账户交易证券。
- FMDQ 场外交易商：在 FMDQ OTC Securities Exchange 场外交易证券。
- 基金／投资组合管理人：代表客户管理投资基金。
- 个人次级经纪商：作为经纪商与其个人客户之间的中介。
- 交易商间经纪商：协助交易商之间交易证券。
- 投资顾问：向客户提供投资建议。
- 发行机构：协助公司发行证券。
- 做市商：维持证券买卖价差，以确保市场流动性。
- 场外交易所：协助在交易大厅之外进行证券交易。
- 投资组合管理人：代表客户管理投资组合。
- 物业管理人：代表客户管理物业。
- 私募股权基金管理人：代表投资者管理私募股权基金。
- 信用评级机构：评估证券发行人的信用状况。
- 收款银行：接收及管理新发行证券的认购资金。
- 登记机构：记录证券所有权。
- 申报会计师／审计师：编制及审计公众公司财务报表。
- 证券借贷代理：协助证券借出及借入。
- 自律组织（SROs）：制定规则的非政府组织，促进公平有序交易、保护投资者，并维持市场参与者的高行为标准。
- 律师：就资本市场交易提供法律意见。
- 次级经纪商：作为经纪商与客户之间的中介。
- 受托人：以信托方式持有资产，使他人受益。
- 承销商：保证购买新发行中未售予投资者的证券。
- 风险投资管理人：代表投资者管理风险投资基金。
- 商品经纪商：作为商品合约买卖双方中介，代表客户促成交易并收取佣金，本身不拥有标的商品。
- 商品交易商：为自身账户买卖商品合约，以从价格波动获利；作为做市商提供流动性并影响价格。
- 商品经纪交易商：结合经纪商及交易商职能，在同一商品市场代表客户执行交易，同时开展自营交易。
步骤 3：满足所选 CMO 类型的注册要求
2007 年 ISA 第 11 条列出 CMO 一般注册要求，包括：
- 具备 SEC 规则及条例规定的最低资本。尼日利亚 CMO 最低资本要求因 CMO 类型而异。
- 董事及高级职员须为适当人选，能够履行 CMO 职能。董事须诚实、可信赖且胜任。SEC 将依据教育、经验及财务历史等多项因素，评估董事及高级职员的适任性。
- 具备令人满意的业务计划。计划须说明 CMO 业务模式、目标市场及竞争战略，并包括首三个经营年度的财务预测。
步骤 4：向 SEC 申请注册
2007 年 ISA 第 12 条要求所有 CMO 向 SEC 注册。因此，满足所有注册要求后，即可向 SEC 申请注册。程序包括提交申请表、支持文件及费用。
各类 CMO 注册要求如下：
| CMO 注册要求链接 | 链接说明 |
|---|---|
| 经纪商注册要求 | |
| 经纪商／交易商注册要求 | |
| 资本市场咨询机构（公司）注册要求 | |
| 资本市场咨询人士（个人）注册要求 | |
| 资本市场咨询机构（合伙制）注册要求 | |
| 中央对手方（CCP）注册要求 | |
| 清算及结算公司（CSC）注册要求 | |
| 抵押品管理公司（CMC）注册要求 | |
| 商品经纪商／交易商注册要求 | |
| 商品经纪商注册要求 | |
| 商品交易商注册要求 | |
| 商品交易所注册要求 | |
| 众筹中介机构注册要求 | |
| 证券托管人注册要求 | |
| 交易商注册要求 | |
| 交易会员银行注册要求 | |
| 基金／投资组合管理人注册要求 | |
| 控股公司注册要求 | |
| 交易商间经纪商注册要求 | |
| 投资顾问（公司）注册要求 | |
| 投资顾问（个人）注册要求 | |
| 发行机构注册要求 | |
| 收款银行（发行收款银行）注册要求 | |
| 登记机构注册要求 | |
| 智能投顾注册要求 | |
| 证券交易所注册要求 | |
| 自律组织／行业协会注册要求 | |
| 次级经纪商（公司）注册要求 | |
| 次级经纪商（数字）注册要求 | |
| 次级经纪商（个人）注册要求 | |
| 交易资料储存机构注册要求 | |
| 受托人注册要求 | |
| 仓储运营机构注册要求 |
您只能通过运营机构门户注册及续期许可证。
只有“担保人员”可在门户注册企业。在此进一步了解担保人员。
步骤 5：接受适当人选评估
2007 年 ISA 第 11(4) 条要求 SEC 对所有 CMO 注册申请人开展适当人选评估，以确保申请人诚实、可信赖，并胜任 CMO 职能。
步骤 6：取得 SEC 注册证书
如申请成功，SEC 将向您颁发注册证书。2007 年 ISA 第 13 条要求 SEC 向所有成功注册为 CMO 的申请人颁发注册证书。该证书将授权您在尼日利亚作为 CMO 经营。
步骤 7：接受适当人选评估
2007 年 ISA 第 11(4) 条要求 SEC 对所有 CMO 注册申请人开展适当人选评估，以确保申请人诚实、可信赖，并胜任 CMO 职能。
步骤 8：取得 SEC 注册证书
如申请成功，SEC 将向您颁发注册证书。2007 年 ISA 第 13 条要求 SEC 向所有成功注册为 CMO 的申请人颁发注册证书。该证书将授权您在尼日利亚作为 CMO 经营。
其他注册资源
证券交易所注册要求
简明了解在尼日利亚设立及运营证券交易所所需条件，涵盖缴费、主要表格、最低资本、担保人员标准及核心公司文件。
商品交易所注册要求
了解注册商品交易所所需主要步骤及文件，包括付款义务、表格提交、资本门槛及监管承诺。
担保人员注册核对表
担保人员是资本市场运营机构（CMOs）的员工，由 SEC 授权代表运营机构履行受监管职能。了解注册、变更状态、转移或辞任担保人员所需的主要步骤及文件，包括缴费、提交表格、专业许可及监管承诺
结语
在尼日利亚成为 CMO 的程序可能复杂且耗时，但认真遵循所有步骤及要求，对申请成功至关重要。获注册为 CMO 后，您即可向尼日利亚资本市场客户提供服务。