运营机构
注册
Published: 九月 4, 2023
开启成为尼日利亚已注册资本市场运营机构的历程。在此开始注册程序。
尼日利亚证券交易委员会（SEC）欢迎现有及拟设资本市场运营机构开始注册。无论您是成熟金融机构，还是初涉资本市场的创业者，我们都将指导您顺畅完成注册程序。
步骤 1：熟悉要求
开始注册前，必须了解各类资本市场运营机构的具体要求。SEC 已以便于使用的核对表，全面列出这些要求。请认真审阅，确保具备在尼日利亚资本市场经营所需的文件、资格及经验。
步骤 2：访问运营机构电子门户
熟悉要求后，请进入 SEC 运营机构电子门户。这个安全在线平台可简化注册程序，让您以电子方式填写必要表格。门户提供清晰说明及指引，确保注册体验顺畅。
请注意，运营机构只能通过运营机构门户注册及续期许可证。
另请注意，只有“担保人员”可在门户注册企业。
在此进一步了解担保人员。
步骤 3：注册您的 IPO 及证券
如您的业务涉及首次公开发行（IPO）或证券注册，须遵循具体程序。SEC 已制定全面的 IPO 及证券注册核对表，详细说明相关文件、表格及流程。
步骤 4：接受适当人选评估
2007 年 ISA 第 11(4) 条要求 SEC 对所有 CMO 注册申请人开展适当人选评估，以确保申请人诚实、可信赖，并胜任 CMO 职能。
步骤 5：取得 SEC 注册证书
如申请成功，SEC 将向您颁发注册证书。2007 年 ISA 第 13 条要求 SEC 向所有成功注册为 CMO 的申请人颁发注册证书。该证书将授权您在尼日利亚作为 CMO 经营。
从 SEC 知识库获取见解
SEC 致力于在资本市场运营机构整个注册过程中提供有价值的见解及指引。“注册及许可见解”页面作为知识中心，提供实务建议、行业最佳实践及监管更新，帮助运营机构有效完成注册程序。
步骤 6：遵守 AML/CFT 要求
遵守反洗钱及打击恐怖融资（AML/CFT）规则，是 2007 年《投资与证券法》及 SEC 自身规定下的法律义务。遵守要求可避免许可证受到罚款、暂停或撤销，维护公司声誉，并有助于保持尼日利亚资本市场诚信及投资者信心。
具体内容
- 查阅 SEC 的 AML/CFT 条例
2. 在 goAML 门户（NFIU）注册
报告实体：
- 致 NFIU 申请 goAML 注册的介绍信
- CAC 注册文件
- 您的监管机构（SEC 或 CBN）签发的经营许可证
- 首席合规官委任书
- 监管机构批准任命 CCO 的信函（适用于 CBN／SEC 监管实体）
个人用户：
- CCO 委任书（及 CBN／SEC 批准，如适用）
3. 订阅尼日利亚制裁名单
步骤 7：提交 AML/CFT 报告模板并与 GIABA 沟通
及时提交 AML/CFT 报告，体现您持续遵守监管要求，并帮助 SEC 监测整个行业风险。与区域 AML/CFT 标准制定机构 GIABA 沟通，可确保符合最佳实践、受益于同行评估，并获取培训及能力建设资源。
具体内容
- 下载并提交 SEC 综合 AML/CFT 报告模板
2. 与 GIABA（西非反洗钱政府间行动组）沟通
今天开启注册历程
SEC 鼓励现有及拟设资本市场运营机构迈出注册第一步。我们的专家团队可在整个程序中提供帮助，确保注册顺利成功。我们期待欢迎您加入充满活力的尼日利亚资本市场。