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架构 Published: 八月 14, 2023

总干事办公室位于尼日利亚证券交易委员会（SEC）组织架构的最高层，统筹监督委员会整体职能。该职能总局由总干事领导，制定 SEC 战略方向，确保其目标与尼日利亚资本市场的整体目标一致。

组织架构：

总干事办公室下设四个主要部门及三个办公室，各单位协同工作，有效履行委员会职责。

1. 内部控制部

职能：

内部控制部是重要的管理工具，对 SEC 活动进行独立评估。主要职能包括确保遵守相关政策与法规、提高效率及成效，以及保护委员会资产。

目标：

• 确保妥善遵守内部控制程序及既定政策。
• 提高委员会的效率及成效。
• 保护委员会资产。

处室及活动：

1. 预算控制处：监测并控制支出，确保符合委员会预算。
2. 财务审计处：审查会计记录及财务交易，确保准确与合规。
3. 系统审计及组织与方法处：评估信息技术系统，并按需开展专项调查以改进流程。

2. 对外关系部

职能：

对外关系部管理委员会与市场有关的所有内部及外部信息，开展宣传、维护媒体关系，并协调媒体从业人员培训计划。

目标：

提升委员会形象，促进与利益相关者的沟通。

处室及活动：

1. 公共关系：制定并实施公共关系策略及活动。
2. 机构传播：管理内部及外部沟通渠道。
3. 利益相关者投诉管理处：促进高效、公平地解决委员会利益相关者提出的投诉。

3. 战略部

职能：

战略部开展深入分析，制定长期愿景及目标，并设计实现目标的战略举措，包括识别新趋势、评估风险与机遇，以及将委员会目标转化为可执行计划。

目标：

• 制定并实施符合委员会使命及愿景的战略计划。
• 开展研究与分析，为战略决策提供依据。
• 确定委员会的主要战略举措并排列优先次序。
• 监测并评估战略举措的成效。
• 在 SEC 内部培育战略思考与规划文化。

职能总局内的独立办公室

总干事办公室下设三个办公室：

1. 总干事办公室（DGO）

职能：

总干事办公室（DGO）为尼日利亚证券交易委员会（SEC）提供重要支持及战略指导，是委员会领导、政策制定及跨部门协调的中心。

目标：

• 确保委员会依照职责高效有效地运作。
• 提供战略指导及方向，实现委员会的愿景与使命。
• 在委员会内部培育协作与透明文化。
• 代表委员会参与正式活动，并与主要利益相关者联络。

2. 委员会秘书办公室

负责筹备董事会会议、联系董事会与管理层、提供秘书服务，以及审查并盖章确认委员会批准的所有合同及协议。

3. 首席经济学家办公室

专注于经济分析及研究，支持 SEC 决策。

总干事办公室为整个委员会确立工作基调，确保 SEC 高效运作、遵守法规，并维持其作为尼日利亚资本市场可靠且有效监管机构的声誉。该办公室为 SEC 各部门及办公室的职能与活动提供战略领导及指导。

运营总局是尼日利亚证券交易委员会（SEC）的重要组成部分，监督确保尼日利亚资本市场诚信、效率及发展的关键职能。该总局下设四个部门，各有具体目标与职责，共同促进资本市场增长及监管。

组织架构：

运营总局由五个主要部门组成，各自承担不同职责，共同促进尼日利亚资本市场整体效率及稳定。

1. 证券投资服务部（SIS）

目标：

证券投资服务部的主要目标是监管向公众发售的证券、监督上市公司，并监管涉及外资权益的私人公司交易，以确保市场透明与合规。

处室及活动：

1. 证券发行处：负责审核发行文件、为通过各类方式发行的公众公司证券办理注册，并参与制定监管规则。
2. 法律处：审查并审核发行文件、提供法律意见，以及协助并购。
3. 并购处：处理收购申请，监测可能涉及合并或接管的市场活动，并推广最佳实践。

2. 注册、交易所及市场基础设施部（REMI）

目标：

注册、交易所及市场基础设施部（REMI）负责为资本市场运营机构及顾问办理注册，监管及监察交易平台、金融市场基础设施和自律组织，并维护资本市场运营机构／外国证券投资者（FPI）数据库。

职能：

• 市场诚信与投资者保护：保护证券市场免受各种市场滥用、内幕交易及未经授权、非法、违法、欺诈或不公平交易行为侵害；基于公共利益保护投资者，确保市场公平、高效及透明。
  
• 全面注册、监管与监督：监管该法界定的整个资本市场，包括尼日利亚的投资与证券业务；为所有市场交易场所（证券、商品、虚拟／数字资产及在线外汇交易所）、存管及清算／结算公司、托管人、抵押品管理人、信用评级机构、虚拟资产服务提供商、信用增级服务提供商、公司及个人资本市场运营者、自律组织及资本市场行业协会办理注册、实施监管及监督。
  
• 执法与监督权力：向证券交易所、资本市场运营机构、集合投资计划及其他受监管实体或关联人士要求提供信息，并进行检查、问询及审计；调查涉嫌违反该法或相关法律的行为；发布指令；干预采取有害行动或陷入危机的公众公司或受监管实体的管理及控制，包括进入其场所；维护外国证券投资登记册；提供或取得高效履职所需的任何信息。
  
• 金融稳定与市场发展：促进降低系统性风险及维护金融稳定；推动所有证券市场的信息通信技术互联；拟定指引、组织培训并传播信息；执行为全面落实该法而必要或适宜的其他职能。

处室及活动：

1. 注册处：为资本市场运营机构办理注册并维护数据库，包括资本市场顾问、交易平台、金融市场基础设施及自律组织。该处亦为所有运营机构／参与者的担保人员办理注册。
2. 交易所及市场基础设施处：监管二级市场，确保公平、高效、透明、诚信、投资者保护及降低系统性风险。
3. 法律处：为规则制定提供法律指导，根据市场趋势提出新规则或修订建议，确保符合 ISA 及其他相关法规。在审查申请时解释规则，就法律、监管及运营问题提出意见，并确保申报合规。审查法律文件、对市场新进入者开展尽职调查、出具法律许可，并完成部门负责人指派的任务。

3. 投资管理服务部（IMS）

职能：

投资管理服务部负责审查各类投资计划的注册及授权申请，包括单位信托计划、房地产投资计划及私募股权基金。该部监测并监督已注册计划，在保护投资者的同时促进市场增长。

目标：

发展并深化投资管理相关市场，维护投资者利益。

处室及活动：

1. 基金授权处：分析并批准新投资计划申请，确保合规并保护投资者利益。
2. IMS 法律处：提供会计及审计咨询服务、分析财务报表、监督公司治理合规，并与相关机构联络。
3. 财务分析单位：提供会计及审计咨询服务、分析财务报表，并确保符合 SEC 披露要求及会计准则。
4. 披露与合规单位：监督并执行《公司治理守则》，与审计准则制定机构联络，并为 SEC 其他部门提供财务服务。

4. 金融服务与公司治理部

目标：

金融服务与公司治理部旨在确保尼日利亚金融市场及上市公司稳健运作、透明且合规，通过监管金融服务产品、监督公司治理实践及促进合乎道德的商业行为实现目标。

处室及活动：

1. 金融服务处：
   1. 监管各类金融服务的提供及运作，包括投资基金、共同基金、对冲基金及衍生品。
   2. 确保遵守相关法规并保护投资者利益。
   3. 审查金融服务提供商的注册及授权申请。
   4. 监测并监督已注册金融服务提供商的活动。
   5. 与其他监管机构合作，应对市场风险及脆弱性。
2. 非金融服务处：
   1. 监督上市公司的公司治理实践。
   2. 确保遵守《尼日利亚公司治理守则》及其他相关法规。
   3. 审查并推广公司治理最佳实践。
   4. 调查并处理针对不合规公司的投诉。
   5. 促进投资者理解公司治理问题。

5. 市场发展部

目标：

市场发展部专注于识别并发展证券市场中的新市场领域及产品，旨在促进普惠金融、投资者教育及创新产品引入。

处室及活动：

1. 普惠金融与投资者教育处：识别普惠金融领域、促进监管措施采用并管理普惠金融计划；增进投资者理解、开展市场宣传活动并教育利益相关者。
2. 产品开发处：识别并研究新产品、合作开展研究、支持政策指引制定，并监测非利息金融产品。
3. 非利息资本市场产品处：开发并推广符合伊斯兰教法的金融工具及替代融资方案，促进尼日利亚市场包容性并扩大投资选择。

这五个部门共同促进尼日利亚资本市场的高效运作及监管，确保市场透明、易于参与，并有利于增强投资者信心及推动市场增长。

尼日利亚证券交易委员会（SEC）法律与执法总局在监督尼日利亚资本市场所有法律、合规及执法事务方面发挥关键作用。该总局由法律与执法委员领导，负责确保市场参与者遵守监管标准、保护投资者利益并维护资本市场法治。

组织架构：

法律与执法总局下设三个不同部门，各有具体职能，旨在维护法律标准、监测市场活动及执行监管合规要求。

1. 法律部

职能：

法律部是委员会主要法律咨询部门，就委员会相关事务、规则制定、证券法律解释及影响资本市场的立法程序提供法律意见。

目标：

• 提供法律指导，确保监管合规。
• 起草并维护委员会规则及条例。

处室及活动：

1. 法律服务处：就各类事务提供法律咨询及指导。
2. 诉讼处：统筹涉及委员会的法律程序。
3. 规则处：起草并维护委员会规则及条例。

2. 监测部

职能：

监测部负责确保市场运营机构财务健康、核实市场法规合规情况、执行反洗钱／反恐怖融资／反扩散融资（AML/CFT/CPF）规定、处理及减少无人认领股息、监督证券发行人按照获批发行文件使用募集资金，并开展检查以实现这些目标。

目标：

• 认证市场运营机构适格且适合履行资本市场职能。
• 维护投资者利益。

处室及活动：

1. 检查处：检查市场运营机构，并与其他金融服务监管机构合作降低系统性风险。
2. 发行后监督处：监督证券发行人按照获批发行文件使用募集资金。
3. AML/CFT 处：执行反洗钱、反恐怖融资及反扩散融资措施。
4. 基金监督处：审查投资基金活动，确保合规、保护投资者利益并增强市场稳定。
5. 无人认领款项处：处理并减少无人认领股息。

3. 执法部

职能：

执法部负责处理运营部门移交的未解决案件、将刑事违法行为移送执法机构、对违规资本市场运营机构启动执法行动、监督并确保受罚机构合规，以及调查举报和涉嫌市场违规行为。

目标：

• 确保监管合规与市场诚信。
• 保护投资者利益。

处室及活动：

1. 调查处：调查举报和涉嫌市场违规行为。
2. 执法处：对违规市场参与者启动执法行动。
3. 投资者保护处：确保投资者受到保护并解决争议。

法律与执法总局是尼日利亚资本市场的监管支柱，维护法治、确保市场透明并保护投资者利益。其各部门协同工作，维护市场诚信、执行监管要求，并促进尼日利亚金融生态体系整体稳定及增长。

尼日利亚证券交易委员会（SEC）企业服务总局提供重要支持职能，促进委员会高效有效地运作。该总局涵盖多个部门，各有重点及使命，确保委员会机构职能得到妥善维持，并促进整体工作成功。

全部三（3）个地区办事处归属该总局，并向运营执行委员汇报。

组织架构：

企业服务总局由四个主要部门组成，各自承担提供必要服务及支持职能的职责。

1. 财务与会计部

职能：

财务与会计部负责管理委员会财务资源，包括收入收取及管理、付款处理、银行账户核对、财务报表编制及财务政策实施。

目标：

• 通过财务及资产管理支持委员会运作。
• 履行法定财务报告义务。

处室及活动：

1. 决算处：编制供审计使用的财务报表草案。
2. 资金处：管理收入收取及付款。
3. 预算规划处：按照预算控制支出。
4. 薪酬与养老金处：管理员工养老基金投资及薪酬相关活动。

2. 信息技术部（IT）

职能：

信息技术部确定委员会的信息技术需求，管理硬件、软件及委员会网站等资源，就信息技术政策及战略向管理层提出建议，并协调员工信息技术培训与发展。

目标：

• 负责信息技术资源的管理及合理利用。
• 实施委员会的信息技术计划。

处室及活动：

1. 信息技术治理处：确保信息技术与业务战略一致，制定相关政策及标准，并监督信息技术活动。
2. 基础设施与运营处：管理硬件、软件及网络，确保信息技术基础设施平稳运行。
3. 企业架构与创新处：规划企业架构并领导创新举措，推动信息技术未来发展。
4. 信息技术业务办公室：处理信息技术财务及业务事务，确保资源配置与成本管理高效。
5. 信息技术安全处：保护信息技术系统及数据免受网络威胁与漏洞影响。

3. 采购与支持服务部（PS&S）

职能：

采购与支持服务部负责采购供应、招标合同、办公场所维护及交通邮政服务，确保高效满足委员会后勤及采购需求。

目标：

• 为委员会业务促进货物及服务采购。
• 确保委员会办公场所及设施得到妥善维护并正常运作。

处室及活动：

1. 采购与支持处：管理采购及供应职能。
2. 招标与合同处：监督招标流程及合同。
3. 场所与维护处：维护委员会办公场所及设施。
4. 交通与邮政服务处：管理交通及邮政服务。
5. 文件管理处：组织、保护委员会重要文件并便利查阅，优化信息流转并确保档案管理合规。

4. 人力资源管理部

职能：

人力资源管理部专注于为委员会选拔、培养及维持技能熟练、纪律严明且积极进取的员工队伍，处理员工关系、学习及职业发展和人员信息管理。

目标：

• 建立并维持技能熟练且积极进取的员工队伍。
• 营造积极的工作环境。

处室及活动：

1. 员工关系处：激励员工提高生产力，并管理福利服务。
2. 学习与职业发展处：制定培训计划及教育举措。
3. 人事档案处：维护人员记录及文件。
4. 人力规划处：管理招聘、晋升、养老金及纪律事务。

企业服务总局是尼日利亚证券交易委员会行政支持的支柱，使委员会能够高效有效地运作。通过各部门，该总局确保财务稳定、后勤支持及人力资源管理，为委员会监管及发展尼日利亚资本市场的整体成功作出贡献。