我们的
监管对象 Published: 八月 14, 2023

尼日利亚证券交易委员会（SEC）的使命是通过监管各类实体，建设充满活力且安全的资本市场。我们不懈努力，确保市场诚信、透明及公平，造福投资者与尼日利亚经济。

我们监管的实体

1. 证券／商品交易所／资本交易点

我们监管证券及商品交易所和资本交易点的运营，确保其遵循最佳实践并维护市场诚信。

2. 期货、期权及衍生品交易所

我们的监管范围涵盖期货、期权及衍生品交易所，通过执行规则及条例维护市场稳定。

3. 存管、清算及结算机构

我们密切监督存管、清算及结算机构，确保证券及资金高效、安全地转移。

4. 资本市场运营机构

我们监管广泛的资本市场运营机构，包括审计师、经纪商、经纪自营商、中央系统存管机构、公司投资顾问、公司次级经纪商、信用评级机构、托管人、自营商、房地产测量师／估价师、场内经纪商、场内交易员、FMDQ 场外交易商、基金管理人、基金／投资组合管理人、个人次级经纪商、交易商间经纪商、投资顾问、发行机构、做市商、场外交易所、投资组合管理人、物业管理人、私募股权基金管理人、评级机构、收款银行、股份登记机构、报告会计师、证券借贷代理人、自律组织、律师、次级经纪商、受托人、承销商及风险投资管理人。

5. 证券

我们监管股票、公司债券、债务工具及集合投资计划等各类证券，确保透明度及投资者保护。

我们的监管活动

1. 证券及市场中介机构注册

尼日利亚 SEC 为证券及市场中介机构办理注册，确保其适格且适合在资本市场开展业务。

2. 检查

通过现场及非现场检查，我们审查市场参与者的合规情况，维护市场诚信。

3. 严密监察

我们通过严密监察防范市场规则违规及操纵行为，维护投资者利益。

4. 调查与执法

针对涉嫌违反市场法律的行为，我们开展全面调查并实施处罚，维护市场纪律。

5. 规则制定

我们持续制定并实施符合国际最佳实践的规则，建设具有竞争力且安全的资本市场环境。

我们的多领域监管

1. 证券发行人

我们监管向公众发售的证券，确保公开发行、配股、私募、红股发行及现有证券等充分披露信息并保持透明。

2. 市场中介机构

SEC 监督证券交易所、清算机构及资本市场运营机构等各类市场参与者，确保其遵守法规。

3. 企业合并

我们监管涉及外资权益的私人公司交易，确保其遵守监管要求。

4. 并购

SEC 审查并处理收购、接管及管理层收购申请，确保其遵守法规。

5. 投资计划

我们审查并批准各类投资计划，包括单位信托计划、房地产投资计划、私募股权、风险投资基金及向公众提供的专项计划。

6. 市场运营机构

我们的注册与交易所部为市场运营机构办理注册，并监管股票、商品、期货及期权交易所。

7. 金融机构

我们的投资管理部维护各类金融产品投资者的利益。

8. 投资者

我们竭力促进普惠金融及投资者教育，确保各类群体充分了解资本市场。

9. 新产品

委员会识别并推动证券市场创新金融产品及流程的发展。

我们的主要监管部门及其职责

1. 监测部

• 负责识别、评估及监测注册运营机构的业务与风险。
• 确保市场运营机构保持健康的财务状况。
• 确保遵守法律、规则及条例。
• 确保遵守《反洗钱禁止法》（2004 年）。

2. 执法部

• 确保法规得到遵守，并对违规行为实施处罚。
• 调查未解决的投诉并保护投资者。
• 开展现场检查，解决涉及资本市场运营机构（CMO）与投资者的争议。

尼日利亚 SEC 坚定致力于卓越监管。我们不断发展，适应资本市场变化，努力维持信任、透明度及投资者信心，共同为尼日利亚建设更美好的金融未来。