担保人员
清单
Published: 五月 22, 2025
全面清单清晰指引担保人员完成注册、身份变更、转任及辞职等各阶段，帮助您有把握地办理手续。
本页指导您完成担保人员的各个阶段，从初始注册到身份变更、转任及最终辞职。各节明确说明所需提交材料及应遵循的手续，帮助您顺利满足 SEC 要求，不遗漏任何步骤。
担保人员简介
担保人员是已注册资本市场运营机构（CMO）的员工，获 SEC 授权履行证券交易、客户咨询、投资组合管理、发行承销或托管等受监管职能。每名担保人员必须向 SEC 注册、通过资格考试、遵守全部 SEC 规则，并定期提交活动报告。
SEC 通过适格及适当性评估、检查与执法行动（包括暂停、撤销、罚款或取消资格）监管担保人员。请使用以下清单，确保备齐注册、身份变更、转任及辞职所需表格、费用及支持文件。
增补担保人员注册
- 妥善填写的 SEC 2 表格
- 妥善填写的 SEC 2D 表格
- 注册费（₦100,000）付款凭证
- 按时间顺序编写的详细履历，解释任何就业或教育空档
- 两名推荐人及担保人员往来银行的电子邮件地址，并提供活期账户号码，填入 SEC 2 表格
- 最近三名前雇主的实体及电子邮件地址，亦填入 SEC 2 表格
- 本年度专业执业费付款凭证
- 三张近期证件照，须亲自提交以办理警方审查
- 学历及专业资格证书原件，供 SEC 办公室核验
- 担保公司出具的聘用函
- 身份证明，如国际护照、驾驶执照
担保人员身份变更
已注册人员转任另一受监管职能时，例如由职员转为合规负责人，或由经纪业务转为发行机构业务：
- 妥善填写的 SEC 2 表格
- 妥善填写的 SEC 2B 表格
- 妥善填写的 SEC 2D 表格
- 更新后的详细履历
- ₦100,000 身份变更费付款凭证
担保人员转任
转任仅适用于按 SEC 规则注册尚未失效的人士。离开市场两年或以上，或未在三年内办理转任者，须重新注册。符合转任条件者须提供：
- 妥善填写的 SEC 2 表格
- 妥善填写的 SEC 2B 表格
- 转任费（₦50,000）付款凭证
- 如同时涉及身份变更，另缴 ₦100,000
- 向原担保公司提交的辞职信
- 原担保公司出具的辞职接受函
- 新担保公司出具的聘用函
- 本人现有 SEC 注册证明
- 详细履历，并解释任何空档
担保人员辞职
个人及担保公司双方均须遵守：
- 正式辞职通知
- 妥善填写的 SEC 2A 表格
- 本人辞职信
- 担保公司出具的辞职接受函
最后提示
所有申请表格必须完整填写，且每项回答须由公司秘书在监誓官或公证人面前宣誓确认。确保每份文件完备并妥善认证，有助于避免延误并顺利取得 SEC 批准。