规则
及条例 Published: 八月 14, 2023

适用

(1) 本规则适用于自由贸易区实体（FTZE）证券的发售及发行。

(2) 本规则仅适用于获自由贸易区管理机构许可，并在自由区内经营的公司或企业。

(3) 获自由贸易区许可但在区外经营的实体，不得依据本规则向公众发行证券。

(4) 未按本规则取得委员会批准，FTZE 证券不得向公众发行或发售。

1. 术语定义

伊斯兰教法顾问是指经 SEC 注册，为金融机构或实体提供产品或服务的伊斯兰教法合规建议及／或认证的独立专业人士（个人或公司）。个人须为受训伊斯兰教法学者；公司则须至少拥有两（2）名受过伊斯兰教法学者培训的担保人员。委员会可允许／认可外国伊斯兰教法顾问参与任何类型交易。

伊斯兰教法学者是指具备本规则所列伊斯兰法学相关资格及经验的个人。

1. 产品及服务范围

需要伊斯兰教法顾问服务的产品及服务，包括委员会批准的所有伊斯兰／非利息资本市场产品及服务。

1. 任命伊斯兰教法顾问

(1) 发行人或基金管理人在取得受托人同意后（如适用），须任命伊斯兰教法顾问，为相关产品、发行及计划提供伊斯兰教法咨询服务。

(2) 拟提供符合伊斯兰教法产品及服务的资本市场运营机构，须为公司任命已注册伊斯兰教法顾问，并于任命后五（5）个工作日内通知委员会。

(3) 更换或变更现任伊斯兰教法顾问时，须在向委员会申报前取得受托人同意。

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A.现行基金／投资组合管理业务规则

1. 定义：

在本部分规则中，以下术语具有如下含义：

a) 全权委托基金／投资组合管理，是指基金／投资组合管理人按照协议所述投资目标，代表客户或客户群体，对证券、证券组合及集合资金的投资及管理，行使任何程度的酌情权及独立判断。

b) 非全权委托基金／投资组合管理，是指基金／投资组合管理人根据明示协议，按照客户或客户群体指示，代表其投资及管理证券或证券组合，不行使任何酌情权。

c) 零售投资者，是指未被另行归类为“高净值投资者（HNI）”或“合格机构投资者（QII）”、通过已注册资本市场运营机构投资的个人，并且：

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摘要

A. 新规则

信用增级服务提供商规则。

B. 其他修订

1. 关于可注册职能的第 45 条规则修订。
2. 附表 1 的 A 及 B 部分修订（注册费、最低资本要求、证券及其他事项）。

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新规则

1. 私人公司证券发行及配售新规则

其他修订

1. 公司债券规则修订
2. 第 39 条规则修订——年度报告
3. 第 41 条规则修订——季度报告
4. N 部分修订——其他规则
5. 附表 1、D 部分修订——SEC 市场交易收费
6. 私募股权基金规则修订
7. CIS 规则其他修订
8. 第 450 条规则修订——新增第 (9) 款：CIS 一般规则

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新规则

1. 商业票据发行新规则

其他修订

1. 第 8 条规则修订（豁免）
2. 集合投资计划年度监督费规则修订

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这些日期为 2022 年五月 12 日的条例，构成在尼日利亚资本市场打击洗钱、恐怖融资及扩散融资的全面框架。

文件列明具体目标、适用范围，并重点规定反洗钱、打击恐怖融资及打击扩散融资（AML/CFT/CPF）的机构政策。

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这些日期为 2022 年五月 11 日的规则，为尼日利亚资本市场数字资产发行及注册引入全面框架。文件分为五部分，各自涵盖数字资产领域的特定方面。

A 部分列出数字资产作为证券发行的规则；B 部分重点规定数字资产发行平台（DAOPs）注册要求；C 部分详述数字资产托管人（DACs）注册要求；D 部分涵盖虚拟资产服务提供商（VASPs）规则；最后，E 部分提供数字资产交易所（DAX）指引。

这些规则为受监管数字资产生态系统奠定基础，促进尼日利亚资本市场透明度及投资者保护。

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日期为 2021 年十二月 20 日的本文件，包含尼日利亚资本市场现行监管规定的重大修订，主要涉及注册费、最低资本要求、证券及其他重要市场事项的调整。

这些修订反映市场不断演变的性质，对于市场参与者及投资者遵守最新监管要求至关重要。

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这些于 2021 年十月 29 日发布的规则，引入社会责任债券指引，是尼日利亚资本市场的重要发展。

文件列明社会责任债券发行及管理的具体要求和程序，涉及社会责任债券标准、披露要求，以及发行过程中各市场参与者的角色及责任等重要方面。

这些规则有助于尼日利亚资本市场可持续及社会责任投资增长，并使其符合国际最佳实践。

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本文件于 2021 年八月 30 日发布，标志着尼日利亚资本市场一次重要监管更新，涉及多个市场业务领域的新规则及修订。显著新增内容包括旨在提高市场效率及保护投资者的智能投顾服务和交易资料储存机构规则。此外，文件还对合并、接管及收购公平性审查作出重大修订，强调此类交易的透明及公平。

文件亦涉及其他多方面，是希望掌握不断变化监管环境的市场参与者必读资料。

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本文件日期为 2021 年五月 24 日，主要修订第 45 条规则，具体涉及可注册职能。

这些修订反映监管框架变化，旨在完善及强化市场运营机构注册程序。市场参与者须了解调整，确保遵守更新后规定。

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本文件于 2021 年四月 22 日发布，对尼日利亚资本市场现行监管环境作出重大变更。重大修订影响市场运营多个方面，对市场参与者意义重大。文件包括有关次级经纪商的第 67 条规则，以及有关客户交易记录的第 70 条规则修订。此外，新增第 76 条规则，增加监管规定。

这些变更体现了在适应不断变化市场动态的同时，维护市场诚信及效率的承诺。

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本文件于 2021 年三月 22 日发布，引入覆盖资本市场业务广泛领域的新规则及其他修订。新规则包括仓储及抵押品管理规定，反映不断发展的市场实践。此外，还修订第 19 条（恢复个人次级经纪商注册）、第 27 条（忠诚保证保险）及第 42 条（公众公司网站最低披露要求）等规则。

这些变更彰显持续努力，使监管框架适应新兴趋势，并确保市场透明及投资者保护。

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本文件于 2021 年一月 21 日发布，显著更新尼日利亚资本市场监管规定，引入新规则及其他修订，涵盖市场运营多个方面。

新增规则涵盖基金管理产品、代名人公司及集合投资计划一般规则等领域，反映市场演变，并完善监管框架，更好服务市场参与者。此外，其他修订涉及信托契约、集合投资计划及披露要求等多项规定。

这些变更共同有助于确保资本市场透明及投资者保护。

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本文件日期为 2020 年九月 10 日，包含影响尼日利亚资本市场监管多个方面的其他修订，涵盖法律从业者、退市、伊斯兰债券计划额外要求及附带职能注册要求等规则。

这些修订体现监管机构持续完善及加强监管框架的努力，使其符合市场动态及国际最佳实践。市场参与者应认真审阅变更，确保遵守更新后规定。

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本文件于 2019 年十二月 23 日发布，显著更新尼日利亚资本市场监管规定，涉及市场运营多个方面的新规则及其他修订。

新增规则涵盖衍生品交易监管、中央对手方（CCP）及现有固定收益证券注册，旨在提高市场效率、风险管理及透明度。此外，集合投资计划规则亦作重大修订。其他修订进一步完善监管框架，涉及忠诚保证保险、公众公司披露要求及储架注册等。

这些变更共同确保资本市场拥有健全且适应性强的监管环境。

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日期：2019 年八月 21 日

本文件提出专业基金／计划规则及多项其他修订。

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本文件于 2019 年十月 14 日发布，引入新规则及其他修订，体现加强尼日利亚资本市场监管的承诺。

新规则涵盖专业基金／计划、商品经纪商注册要求及资本市场控股公司（CMHCs）监管，以适应市场动态变化及新兴市场参与者。此外，其他修订涉及资本市场运营多个方面，进一步完善监管框架。

这些修订包括担保人员、最低实缴资本及不同市场参与者报告要求的变更。市场利益相关方应了解这些变化，确保遵守更新后规定。

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本文件日期为 2018 年十月 12 日，提出对尼日利亚资本市场监管具有重大影响的新规则及修订。

绿色债券规则是一项重要新增内容，使市场与可持续金融举措相衔接。其他修订还将银行验证号码（BVN）纳入资本市场个人客户有效身份识别方式，以提高安全性及可追溯性。此外，投资咨询服务规则体现市场对投资者保护及优质咨询实践的承诺。

这些变化反映资本市场持续演进的动态格局，确保符合国际标准及最佳实践。

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本文件于 2017 年十一月 22 日发布，分为两个不同批次列出新规则及修订。本 B 批次新增收益债券监管规则，体现资本市场投资选择多元化。其他修订涵盖股息／退款凭单、资本市场运营机构及员工行为守则，以及交易商间经纪商、合并及接管规则调整等多个领域。

这些变化共同完善及强化监管框架，促进透明度及投资者信心。

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本文件 A 批次于 2017 年十一月 22 日发布，显著更新尼日利亚资本市场监管规定。

其中引入《资产管理人专业行为守则》，强调市场道德实践。此外，股权及固定收益工具一级发行费用变更旨在提高市场效率。取消应付各类专业人士交易费用的奈拉金额上限，彰显简化市场运作的努力。其他修订涵盖资本市场运营机构注册要求、最低实缴资本定义及报告义务等。

这些变化体现提升市场透明度、效率及投资者保护的承诺。

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本文件日期为 2017 年六月，引入对塑造尼日利亚资本市场监管至关重要的新规则及修订。

将无人认领股息退回付款公司的规则，是投资者保护及资产追回的重要一步。将独立国家选举委员会（INEC）选民登记卡列为个人客户有效身份证明，也是确保市场高效安全运营的重要进展。采用三级了解你的客户（KYC）框架，进一步增强市场诚信及透明度。基金及投资组合管理业务规则亦有助于集合投资计划高效运营。重大修订包括国家投资者保护基金（NIPF）规则及房地产投资计划规则变更，以促进投资者信心。

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日期：2013 年六月

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下方全面收录早期文件，构成尼日利亚资本市场监管及规则的基础。

这些文件为市场参与者提供指导原则，确保透明、公平及投资者保护。部分文件引入新规则及修订，使市场符合全球标准；另一些则聚焦具体金融工具及市场实践：

1. SEC 规则及条例其他修订——2015 年四月 13 日：了解完善及加强现行市场监管的修订。
2. 尼日利亚证券交易所公司化规则——2015 年四月 27 日：了解规范尼日利亚证券交易所转型的规则。
3. 证券化规则——2015 年四月 13 日：深入了解资本市场重要金融实践——证券化的相关规定。
4. 非上市证券交易规则——2015 年四月 13 日：了解尼日利亚资本市场如何交易非上市证券。
5. 尼日利亚资本市场投诉管理框架相关规则——2015 年二月 12 日：了解资本市场投诉处理框架。
6. 基础设施基金、外国集合投资计划规则及其他修订——2014 年五月 12 日：了解基础设施基金、外国集合投资计划及塑造市场格局的各项修订规则。

这些文件共同界定尼日利亚资本市场监管环境，确保诚信、效率及投资者信心。欢迎查阅任何文件，了解最新市场规定及实践。