Registro
de operadores
Published: septiembre 4, 2023
Inicie el camino para convertirse en operador registrado del mercado de capitales en Nigeria. Comience aquí su proceso de registro.
La Comisión de Valores y Bolsa (SEC) de Nigeria invita a los operadores actuales y futuros del mercado de capitales a iniciar su proceso de registro. Tanto si es una institución financiera consolidada como un emprendedor que se inicia en los mercados de capitales, estamos aquí para guiarle de manera fluida durante el proceso.
Paso 1: Familiarícese con los requisitos
Antes de iniciar el proceso de registro, es fundamental comprender los requisitos específicos de cada tipo de operador del mercado de capitales. La SEC los ha detallado exhaustivamente en una lista de comprobación fácil de utilizar. Revísela cuidadosamente para asegurarse de disponer de la documentación, cualificación y experiencia necesarias para operar en el mercado de capitales nigeriano.
Paso 2: Acceda al portal electrónico de operadores
Una vez familiarizado con los requisitos, acceda al portal electrónico de operadores de la SEC. Esta plataforma segura simplifica el registro y permite cumplimentar electrónicamente los formularios necesarios. El portal ofrece instrucciones y orientaciones claras para garantizar una experiencia de registro fluida.
Tenga en cuenta que los operadores solo pueden registrarse y renovar su licencia mediante el Portal de Operadores.
También tenga en cuenta que únicamente una «persona patrocinada» puede registrar una empresa en el portal.
Obtenga más información sobre las personas patrocinadas aquí.
Paso 3: Registre sus IPOs y valores
Si sus operaciones incluyen ofertas públicas iniciales (IPOs) o el registro de valores, deberá seguir procedimientos específicos. La SEC ha elaborado listas de comprobación completas para registrar IPOs y valores, con orientaciones detalladas sobre la documentación, los formularios y los procesos correspondientes.
Paso 4: Sométase a una evaluación de idoneidad y honorabilidad
El artículo 11(4) de la ISA de 2007 exige a la SEC evaluar la idoneidad y honorabilidad de todos los solicitantes de registro como CMO. Esta evaluación garantiza que el solicitante sea honesto, digno de confianza y competente para desempeñar las funciones de un CMO.
Paso 5: Obtenga un certificado de registro de la SEC
Si su solicitud prospera, recibirá un certificado de registro de la SEC. El artículo 13 de la ISA de 2007 exige a la SEC emitir un certificado de registro a todos los solicitantes aprobados para registrarse como CMO. Este certificado le autorizará a operar como CMO en Nigeria.
Obtenga información de la base de conocimientos de la SEC
La SEC está comprometida a proporcionar información y orientaciones valiosas a los operadores del mercado de capitales durante todo su proceso de registro. Su página de información sobre registro y licencias sirve como centro de conocimientos y ofrece consejos prácticos, mejores prácticas sectoriales y novedades regulatorias para ayudar a los operadores a completar el registro eficazmente.
Paso 6: Cumpla los requisitos AML/CFT
Cumplir las normas de prevención del blanqueo de capitales y lucha contra la financiación del terrorismo (AML/CFT) es una obligación legal conforme a la Ley de Inversiones y Valores de 2007 y los reglamentos de la SEC. Cumplir estos requisitos protege su licencia frente a multas, suspensión o revocación, preserva la reputación de su firma y contribuye a mantener la integridad y la confianza de los inversores en el mercado de capitales de Nigeria.
En qué consiste
- Revise los reglamentos AML/CFT de la SEC
2. Regístrese en el portal goAML (NFIU)
Para entidades informantes:
- Carta de presentación a la NFIU solicitando el registro en goAML
- Documentos de registro en la CAC
- Licencia operativa emitida por su regulador (SEC o CBN)
- Carta de nombramiento como responsable principal de cumplimiento
- Carta de aprobación del regulador para el nombramiento del CCO (para entidades reguladas por el CBN o la SEC)
Para usuarios individuales:
- Carta de nombramiento como CCO (y aprobación del CBN o la SEC, si procede)
3. Suscríbase a la Lista de Sanciones de Nigeria
Paso 7: Presente las plantillas de información AML/CFT & colabore con GIABA
La presentación oportuna de informes AML/CFT demuestra su compromiso continuo con el cumplimiento regulatorio y ayuda a la SEC a supervisar el riesgo del conjunto del sector. Colaborar con GIABA, organismo regional de normalización AML/CFT, garantiza la adecuación a las mejores prácticas, permite beneficiarse de evaluaciones entre pares y proporciona acceso a formación y recursos de desarrollo de capacidades.
En qué consiste
- Descargue y presente la plantilla consolidada de información AML/CFT de la SEC
2. Colabore con GIABA (Grupo Intergubernamental de Acción contra el Blanqueo de Capitales en África Occidental)
Inicie hoy su proceso de registro
La SEC anima a los operadores actuales y futuros del mercado de capitales a dar el primer paso hacia el registro. Nuestro equipo de expertos está disponible para ayudarle durante todo el proceso y garantizar una experiencia fluida y satisfactoria. Esperamos darle la bienvenida al dinámico mercado de capitales nigeriano.