Ndebanye Aha
Onye Na-arụ Ọrụ n’Ahịa E bipụtara: Septemba 4, 2023

Securities and Exchange Commission (SEC) Nigeria na-anabata ndị na-arụ ọrụ n'ahịa isi ego ugbu a na ndị na-achọ ịmalite ịrụ ọrụ ka ha bido usoro ndebanye aha ha. Ma ị bụ ụlọ ọrụ ego nke e guzobeworị ma ọ bụ onye ọchụnta ego na-amalite ịbanye n'ahịa isi ego, anyị nọ ebe a inyere gị aka ịgafe usoro ndebanye aha nke ọma.

Nzọụkwụ 1: Mata ihe ndị achọrọ

Tupu ịmalite usoro ndebanye aha, ọ dị mkpa ịghọta ihe ndị a chọrọ kpọmkwem maka ụdị onye ọrụ ahịa isi ego ọ bụla. SEC akọwala ihe ndị a nke ọma na ndepụta nyocha dị mfe iji. Jiri nlezianya nyochaa ndepụta ahụ iji hụ na i nwere akwụkwọ, ntozu, na ahụmahụ a chọrọ iji rụọ ọrụ n'ahịa isi ego Naịjirịa.

Nzọụkwụ 2: Banye n’ọnụ ụzọ ịntanetị ndị ọrụ ahịa

Mgbe ị matachara ihe achọrọ, banye n’ọnụ ụzọ ịntanetị ndị ọrụ ahịa nke SEC. Nyiwe ịntanetị a echekwara na-eme ka usoro ndebanye aha dị mfe, na-enye gị ohere idejupụta fọm ndị dị mkpa n’ụzọ elektrọnik. Ọnụ ụzọ ịntanetị ahụ na-enye ntụziaka doro anya iji hụ na ahụmịhe ndebanye aha dị mfe.

Biko mara na ndị ọrụ ahịa nwere ike ịdebanye aha ma megharịa ikike ọrụ ha naanị site n’ọnụ ụzọ ịntanetị ndị ọrụ ahịa.

Marakwa na ọ bụ naanị “onye ụlọ ọrụ na-akwado” nwere ike ịdebanye aha azụmahịa n’ọnụ ụzọ ịntanetị ahụ.

Mụtakwuo gbasara ndị ụlọ ọrụ na-akwado ebe a.

Nzọụkwụ 3: Debanye aha IPOs na akwụkwọ ego itinye ego gị

Ọ bụrụ na ọrụ gị metụtara iwepụta mbak n'ihu ọha nke mbụ (IPOs) ma ọ bụ ndebanye aha akwụkwọ ego, ị ga-agbaso usoro pụrụ iche. SEC ewepụtala ndepụta nyocha zuru ezu maka ndebanye aha IPOs na akwụkwọ ego itinye ego, nke na-enye ntụziaka zuru ezu gbasara akwụkwọ, fọm, na usoro ndị metụtara ya.

Nzọụkwụ 4: Gaa Nnyocha Ntozu na Ịkwesị Ekwesị

Nkebi 11(4) nke ISA 2007 chọrọ ka SEC mee nyocha ntozu na ịkwesị ekwesị maka ndị niile na-arịọ ndebanye aha dịka CMO. Nnyocha a bụ iji hụ na onye na-arịọ arịrịọ bụ onye eziokwu, a pụrụ ịtụkwasị ya obi, ma nwee nka na ntozu ịrụ ọrụ CMO.

Nzọụkwụ 5: Nweta Asambodo Ndebanye Aha n'aka SEC

Ọ bụrụ na arịrịọ gị gara nke ọma, SEC ga-enye gị asambodo ndebanye aha. Nkebi 13 nke ISA 2007 chọrọ ka SEC nye ndị niile arịrịọ ndebanye aha ha gara nke ọma dịka CMO asambodo ndebanye aha. Asambodo a ga-enye gị ikike ịrụ ọrụ dịka CMO na Naịjirịa.

Nweta Nghọta Site n'Ọba Ihe Ọmụma SEC

SEC na-agba mbọ inye ndị ọrụ ahịa isi ego nghọta na ntụziaka bara uru n'oge niile nke njem ndebanye aha ha. Ibe SEC a kpọrọ Nghọta gbasara Ndebanye Aha na Inye Ikike bụ ebe nchịkọta ihe ọmụma, nke na-enye ndụmọdụ bara uru, usoro kacha mma n'ụlọ ọrụ, na ozi ọhụrụ gbasara iwu nchịkwa iji nyere ndị ọrụ aka ịgafe usoro ndebanye aha nke ọma.

Nzọụkwụ 6: Soro Ihe Ndị AML/CFT Chọrọ

Ịgbaso ụkpụrụ mgbochi ịsacha ego na mgbochi ịkwado ego maka iyi ọha egwu (AML/CFT) bụ ọrụ iwu n'okpuru Investments and Securities Act 2007 na ụkpụrụ SEC n'onwe ya. Ịgbaso ihe ndị a na-echebe ikike ọrụ gị pụọ na ntaramahụhụ ego, nkwụsịtụ, ma ọ bụ ịkagbu ya; na-echekwa aha ọma ụlọ ọrụ gị; ma na-enyere aka idobe iguzosi ike n'ezi ihe na ntụkwasị obi ndị na-etinye ego n'ahịa isi ego Naịjirịa.

Ihe Nke A Gụnyere

1. Nyochaa Ụkpụrụ AML/CFT nke SEC

2. Debanye aha na ọnụ ụzọ ịntanetị goAML (NFIU)

Maka Ụlọ Ọrụ Na-eziga Akụkọ:

• Akwụkwọ ozi iwebata ụlọ ọrụ nye NFIU nke na-arịọ ndebanye aha goAML
• Akwụkwọ ndebanye aha CAC
• Ikike ịrụ ọrụ nke onye nchịkwa gị (SEC ma ọ bụ CBN) nyere
• Akwụkwọ ozi nhọpụta dịka onye isi na-ahụ maka irube isi n’iwu
• Akwụkwọ ozi nkwado onye nchịkwa maka nhọpụta CCO (maka ụlọ ọrụ CBN/SEC na-achịkwa)
  

Maka Ndị Na-eji Sistemụ N'otu N'otu:

• Akwụkwọ ozi nhọpụta dịka CCO (na nkwado CBN/SEC, ma ọ bụrụ na ọ dị mkpa)

3. Debanye aha iji nweta Ndepụta Mmachi nke Naịjirịa

Nzọụkwụ 7: Nyefee Fọm Akụkọ AML/CFT ma Soro GIABA Rụọ Ọrụ

Ịnyefe akụkọ AML/CFT n'oge kwesịrị ekwesị na-egosi na ị na-aga n'ihu n'ịgbaso iwu nchịkwa ma na-enyere SEC aka ileba anya n'ihe ize ndụ nke ngalaba ahụ dum. Iso GIABA, òtù mpaghara na-esetịpụ ụkpụrụ AML/CFT, na-arụkọ ọrụ na-ahụ na ị na-agbaso usoro kacha mma, na-erite uru na nyocha ndị otu ibe gị, ma na-enweta ọzụzụ na akụrụngwa iji wulite ikike.

Ihe Nke A Gụnyere

1. Budata ma nyefee fọm mkpokọta SEC maka ịkọ akụkọ AML/CFT

2. Soro GIABA (Inter-Governmental Action Group against Money Laundering in West Africa) Rụọ Ọrụ

Bido Njem Ndebanye Aha Gị Taa

SEC na-agba ndị ọrụ ahịa isi ego nọ ugbu a na ndị chọrọ ịmalite ọrụ ume ka ha mee nzọụkwụ mbụ maka ndebanye aha. Ndị ọkachamara anyị dị njikere inyere gị aka n'usoro ahụ niile, iji mee ka ndebanye aha gị dị mfe ma gaa nke ọma. Anyị na-atụ anya ịnabata gị n'ahịa isi ego Naịjirịa na-arụsi ọrụ ike.