Fälle vor dem Administrative Proceedings Committee
(Januar 2008 bis März 2011)
Published: März 16, 2011
| Lfd. Nr. | Titel des Falls | Aktenzeichen |
Art der Verstöße |
Anmerkungen |
|---|---|---|---|---|
| 1 |
Longterm Global Capital Ltd und 9 weitere gegen Stanbic IBTC Management Ltd |
APC/01/2010 |
Nicht genehmigter Kauf von GTBANK/GDR und Umrechnung des auf Pfund lautenden Anteils überwiesener Gelder in Dollar ohne Rücksprache mit dem Beschwerdeführer |
Die Parteien wurden gerügt, mit Sanktionen belegt und von einigen Vorwürfen entlastet. |
| 2 |
SEC gegen Proforte Securities Ltd und 9 weitere |
APC/66-194/2010 |
Nichteinreichung von Quartalsmeldungen und Nichtweiterleitung des vom Kunden angelegten Kapitals und der Zinsen |
Noch nicht abgeschlossen |
| 3 |
SEC gegen Empire Securities Ltd und 7 weitere |
APC/6-42/2009 |
Nicht genehmigter Verkauf von Kundenaktien, Nichtkauf von Aktien und verschiedene Verstöße gegen den ISA 2007 und die SEC Rules and Regulations 2000 in der jeweils geänderten Fassung |
Noch nicht abgeschlossen |
| 4 |
SEC gegen Davandy Securities Limited und 11 weitere |
APC/2-64/2010 |
Nichtkauf von Kundenaktien, Nichteinreichung von Quartalsmeldungen, Nichtweiterleitung von Kapital und Zinsen aus Kundenanlagen sowie verschiedene Verstöße gegen den ISA 2007 und die SEC Rules and Regulations 2000 in der jeweils geänderten Fassung. |
Noch nicht abgeschlossen |
| 5 |
SEC gegen MTECH Communications Plc |
APC/65/2010 |
Den Verwaltungsratsmitgliedern des 1. Antragsgegners wurde vorgeworfen, die Vermögenswerte des 1. Antragsgegners als Sicherheiten für bei Bank PHB aufgenommene Darlehen verpfändet zu haben, um Aktien des 1. Antragsgegners im Rahmen seiner Privatplatzierung zu kaufen, bevor der 1. Antragsgegner zu einer Plc wurde |
Noch nicht abgeschlossen |
| 6 |
SEC gegen Alliance Capital Management Cio.ltd und neun weitere |
APC/2-245/08 |
Nichtkauf vom Kunden bezahlter Aktien, Nichtprüfung von Aktienurkunden und Verkauf von Kundenaktien ohne Auftrag, Nichteinreichung regelmäßiger Meldungen, Nichtweiterleitung von Verkaufserlösen an Anleger und verschiedene Verstöße gegen den ISA 2007 und die SEC Rules and Regulations 2000 in der jeweils geänderten Fassung. |
Noch nicht abgeschlossen |
| 7 |
SEC gegen Afribank Plc und 32 weitere |
APC/5/2009 |
Verstöße gegen die Bestimmungen des ISA 2007, die SEC Rules and Regulations 2000 (in der jeweils geänderten Fassung), den Code of Conduct for Capital Market Operators and their Employees und den Code of Corporate Governance in Nigeria. |
Das Verfahren wurde eingestellt und beim IST Klage erhoben |
| 8 |
SEC gegen Fin Bank Plc und 43 weitere |
APC/2/2009 |
Verstöße gegen die Bestimmungen des ISA 2007, die SEC Rules and Regulations 2000 (in der jeweils geänderten Fassung), den Code of Conduct for Capital Market Operators and their Employees und den Code of Corporate Governance in Nigeria. |
Das Verfahren wurde eingestellt und beim IST Klage erhoben |
| 9 |
SEC gegen Intercontinental Bank Plc und 42 weitere |
APC/1/2009 |
Verstöße gegen die Bestimmungen des ISA 2007, die SEC Rules and Regulations 2000 (in der jeweils geänderten Fassung), den Code of Conduct for Capital Market Operators and their Employees und den Code of Corporate Governance in Nigeria. |
Das Verfahren wurde eingestellt und beim IST Klage erhoben |
| 10 |
SEC gegen Oceanic Bank Plc und 37 weitere |
APC/4/2009 |
Verstöße gegen die Bestimmungen des ISA 2007, die SEC Rules and Regulations 2000 (in der jeweils geänderten Fassung), den Code of Conduct for Capital Market Operators and their Employees und den Code of Corporate Governance in Nigeria. |
Das Verfahren wurde eingestellt und beim IST Klage erhoben |
| 11 |
SEC gegen Union Bank Plc und 26 weitere. |
APC/3/2009 |
Verstöße gegen die Bestimmungen des ISA 2007, die SEC Rules and Regulations 2000 (in der jeweils geänderten Fassung), den Code of Conduct for Capital Market Operators and their Employees und den Code of Corporate Governance in Nigeria |
Das Verfahren wurde eingestellt und beim IS Klage erhoben |