Casos ante el Comité de Procedimientos Administrativos
(De enero de 2008 a marzo de 2011) Published: marzo 16, 2011

N.º de orden Denominación del asunto Número del asunto Naturaleza de las
infracciones 		Observaciones
1 Longterm Global
Capital Ltd y otros 9 contra Stanbic IBTC Management Ltd 		APC/01/2010 Compra no autorizada de
GTBANK/GDR y conversión a dólares de los componentes en libras de una transferencia de fondos
sin consultar al reclamante 		Se amonestó y sancionó
a las partes y se las exoneró de algunos cargos.
2 SEC contra Proforte
Securities Ltd y otros 9 		APC/66-194/2010 Falta de presentación de
declaraciones trimestrales y de entrega del capital y los intereses invertidos por el cliente 		Pendiente de resolución
3 SEC contra Empire
Securities Ltd y otros 7 		APC/6-42/2009 Venta no autorizada de
acciones de clientes, falta de compra de acciones y diversas infracciones de la ISA
2007 y las Normas y Reglamentos de la SEC de 2000, con sus modificaciones 		Pendiente de resolución
4 SEC contra Davandy
Securities Limited y otros 11 		APC/2-64/2010 Falta de compra de
acciones de clientes, falta de presentación de declaraciones trimestrales, falta de entrega del capital
y los intereses de la inversión del cliente y diversas infracciones de la ISA 2007
y las Normas y Reglamentos de la SEC de 2000, con sus modificaciones. 		Pendiente de resolución
5 SEC contra MTECH
Communications Plc 		APC/65/2010 Se alegó que
los administradores del demandado 1 pignoraron
los activos del demandado 1
como garantía de préstamos obtenidos de Bank PHB para comprar acciones del demandado 1
en su colocación privada antes de que el demandado 1 se convirtiera en una
sociedad de capital abierto (Plc) 		Pendiente de resolución
6 SEC contra Alliance
Capital Management Cio.ltd y otros nueve 		APC/2-245/08 Falta de compra de
acciones pagadas por el cliente, falta de verificación de certificados de acciones y venta de
acciones de clientes sin mandato, falta de presentación de declaraciones periódicas, falta de
entrega del producto de ventas al inversor y diversas infracciones de la ISA
2007 y las Normas y Reglamentos de la SEC de 2000, con sus modificaciones. 		Pendiente de resolución
7 SEC contra Afribank Plc
y otros 32 		APC/5/2009 Infracciones de las
disposiciones de la ISA 2007, las Normas y Reglamentos de la SEC de 2000 (con sus modificaciones), el Código
de Conducta para los Operadores del Mercado de Capitales y sus Empleados y el Código de
Gobierno Corporativo de Nigeria. 		Se archivó
el asunto y se interpuso una demanda ante el IST
8 SEC contra Fin Bank Plc
y otros 43 		APC/2/2009 Infracciones de las
disposiciones de la ISA 2007, las Normas y Reglamentos de la SEC de 2000 (con sus modificaciones), el Código
de Conducta para los Operadores del Mercado de Capitales y sus Empleados y el Código de
Gobierno Corporativo de Nigeria. 		Se archivó
el asunto y se interpuso una demanda ante el IST
9 SEC contra
Intercontinental Bank Plc y otros 42 		APC/1/2009 Infracciones de las
disposiciones de la ISA 2007, las Normas y Reglamentos de la SEC de 2000 (con sus modificaciones), el Código
de Conducta para los Operadores del Mercado de Capitales y sus Empleados y el Código de
Gobierno Corporativo de Nigeria. 		Se archivó
el asunto y se interpuso una demanda ante el IST
10 SEC contra Oceanic Bank
Plc y otros 37 		APC/4/2009 Infracciones de las
disposiciones de la ISA 2007, las Normas y Reglamentos de la SEC de 2000 (con sus modificaciones), el Código
de Conducta para los Operadores del Mercado de Capitales y sus Empleados y el Código de
Gobierno Corporativo de Nigeria. 		Se archivó
el asunto y se interpuso una demanda ante el IST
11 SEC contra Union Bank
Plc y otros 26 		APC/3/2009 Infracciones de las
disposiciones de la ISA 2007, las Normas y Reglamentos de la SEC de 2000 (con sus modificaciones), el Código
de Conducta para los Operadores del Mercado de Capitales y sus Empleados y el Código de
Gobierno Corporativo de Nigeria 		Se archivó
el asunto y se interpuso una demanda ante el IS
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