行政程序委员会审理案件
（2008 年一月至 2011 年三月）
Published: 三月 16, 2011
| 序号 | 案件名称 | 案号 | 违规性质 | 备注 |
|---|---|---|---|---|
| 1 |
Longterm Global Capital Ltd & 9 ors. vs. Stanbic IBTC Management Ltd |
APC/01/2010 | 未经授权购买 GTBANK／GDR，并在未征询投诉人情况下，将汇款中的英镑部分兑换为美元 | 各方受到谴责、罚款，并获撤销部分指控。 |
| 2 |
SEC vs. Proforte Securities Ltd & 9 ors |
APC/66-194/2010 | 未提交季度报表，且未汇付客户投资本金及利息 | 尚未审结 |
| 3 |
SEC vs Empire Securities Ltd & 7 Ors |
APC/6-42/2009 | 未经授权出售客户股份、未购买股份，以及其他违反 2007 年 ISA 及 2000 年 SEC 规则和条例（经修订）的行为 | 尚未审结 |
| 4 |
SEC vs Davandy Securities Limited & 11 Ors |
APC/2-64/2010 | 未购买客户股份、未提交季度报表、未汇付客户投资本金及利息，以及其他违反 2007 年 ISA 及 2000 年 SEC 规则和条例（经修订）的行为。 | 尚未审结 |
| 5 |
SEC vs MTECH Communications Plc |
APC/65/2010 | 据指，第 1 被申请人董事以第 1 被申请人资产作抵押，向 Bank PHB 借款，购买第 1 被申请人在转为公众有限公司之前进行私募的股份，当时第 1 被申请人尚未成为 Plc | 尚未审结 |
| 6 |
SEC vs Alliance Capital Management Cio.ltd & Nine Ors |
APC/2-245/08 | 未购买客户已付款股份、未核验股票证书、未经授权出售客户股份、未提交定期报表、未向投资者汇付出售所得，以及其他违反 2007 年 ISA 及 2000 年 SEC 规则和条例（经修订）的行为。 | 尚未审结 |
| 7 |
SEC vs. Afribank Plc & 32 Ors |
APC/5/2009 | 违反 2007 年 ISA、2000 年 SEC 规则及条例（经修订）、《资本市场运营机构及其员工行为守则》及尼日利亚公司治理守则。 | 案件终止，并向 IST 提起诉讼 |
| 8 |
SEC vs. Fin Bank Plc & 43 Ors |
APC/2/2009 | 违反 2007 年 ISA、2000 年 SEC 规则及条例（经修订）、《资本市场运营机构及其员工行为守则》及尼日利亚公司治理守则。 | 案件终止，并向 IST 提起诉讼 |
| 9 |
SEC vs. Intercontinental Bank Plc & 42 Ors |
APC/1/2009 | 违反 2007 年 ISA、2000 年 SEC 规则及条例（经修订）、《资本市场运营机构及其员工行为守则》及尼日利亚公司治理守则。 | 案件终止，并向 IST 提起诉讼 |
| 10 |
SEC vs. Oceanic Bank Plc & 37 Ors |
APC/4/2009 | 违反 2007 年 ISA、2000 年 SEC 规则及条例（经修订）、《资本市场运营机构及其员工行为守则》及尼日利亚公司治理守则。 | 案件终止，并向 IST 提起诉讼 |
| 11 |
SEC vs. Union Bank Plc & 26 Ors. |
APC/3/2009 | 违反 2007 年 ISA、2000 年 SEC 规则及条例（经修订）、《资本市场运营机构及其员工行为守则》及尼日利亚公司治理守则 | 案件终止，并向 IS 提起诉讼 |