Von Durchsetzungsmaßnahmen betroffene Unternehmen
(Januar 2007 bis März 2011)
Published: März 16, 2011
| Lfd. Nr. | Unternehmensname |
Art der Durchsetzungsmaßnahme |
Grund |
Datum der Suspendierung |
Anmerkungen |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 |
Sikon Securities Limited |
Suspendierung |
Unbefugter Verkauf von Kundenaktien |
2. November 2009 |
Weiterhin in Kraft |
| 2 |
Fortress Capital Limited |
Suspendierung (inzwischen aufgehoben) |
Unbefugter Verkauf von Aktien eines Kunden. |
4. März 2011 |
Suspendierung am 13. Juli 2011 aufgehoben |
| 3 |
Monument Securities & Finance Limited |
Suspendierung |
Unbefugter Verkauf von Aktien eines Kunden. |
4. März 2011 |
Suspendierung am 12. Juni 2015 aufgehoben |
| 4 |
Midland Capital Market Limited |
Suspendierung |
Nichtzahlung der Anlagerendite und eines Teils des investierten Kapitals an den Kunden. |
15. März 2011 |
Weiterhin in Kraft |
| 5 |
Foresight Securities and Investment Limited |
Suspendierung |
Verstoß gegen die mit dem Kunden geschlossene Aktienkauf- und Wiederverkaufsvereinbarung |
4. März 2011 |
Weiterhin in Kraft |
| 6 |
AAA Stockbrokers Limited |
Suspendierung |
Unethisches Kapitalmarktverhalten |
Apr-06 |
Geschäftsbetrieb eingestellt |
| 7 |
Beachgrove Securities Limited |
Zulassung widerrufen |
Unethisches Kapitalmarktverhalten |
2007 |
Geschäftsbetrieb eingestellt |
| 8 |
Akitorch Securities Limited |
Zulassung widerrufen |
Unethisches Kapitalmarktverhalten |
2007 |
Geschäftsbetrieb eingestellt |
| 9 |
Midlands Investment and Trust Co. Ltd. |
Suspendierung |
Geldbuße wegen fehlender Quartalsmeldungen noch nicht bezahlt |
8. Juni 2010 |
Weiterhin in Kraft |
| 10 |
Mayfield Investment Ltd. |
Suspendierung |
Geldbuße wegen fehlender Quartalsmeldungen noch nicht bezahlt |
8. Juni 2010 |
Weiterhin in Kraft |
| 11 |
Epic Investment Ltd. |
Suspendierung |
Geldbuße wegen fehlender Quartalsmeldungen noch nicht bezahlt |
8. Juni 2010 |
Weiterhin in Kraft |
| 12 |
Zuma Securities Ltd. |
Suspendierung |
Geldbuße wegen fehlender Quartalsmeldungen noch nicht bezahlt |
8. Juni 2010 |
Weiterhin in Kraft |
| 13 |
SLAMAD Securities Ltd |
Suspendierung |
Geldbuße wegen fehlender Quartalsmeldungen noch nicht bezahlt |
8. Juni 2010 |
Weiterhin in Kraft |
| 14 |
Dolbic Finance Ltd |
Suspendierung |
Geldbuße wegen fehlender Quartalsmeldungen noch nicht bezahlt |
8. Juni 2010 |
Weiterhin in Kraft |
| 15 |
IMTL Securities Ltd |
Suspendierung |
Geldbuße wegen fehlender Quartalsmeldungen noch nicht bezahlt |
8. Juni 2010 |
Weiterhin in Kraft |
| 16 |
Tropics Securities Ltd |
Suspendierung |
Geldbuße wegen fehlender Quartalsmeldungen noch nicht bezahlt |
8. Juni 2010 |
Weiterhin in Kraft |
| 17 |
Wema Securities & Finance Plc |
Suspendierung |
Geldbuße wegen fehlender Quartalsmeldungen noch nicht bezahlt |
10. Mai 2010 |
Weiterhin in Kraft |
| 18 |
New Horizon Securities Ltd |
Suspendierung |
Geldbuße wegen fehlender Quartalsmeldungen noch nicht bezahlt |
8. Juni 2010 |
Weiterhin in Kraft |
| 19 |
Lynac Securities Ltd |
Suspendierung |
Geldbuße wegen fehlender Quartalsmeldungen noch nicht bezahlt |
8. Juni 2010 |
Weiterhin in Kraft |
| 20 |
Indemnity Finance Ltd |
Suspendierung |
Geldbuße wegen fehlender Quartalsmeldungen noch nicht bezahlt |
8. Juni 2010 |
Weiterhin in Kraft |
| 21 |
Global Investmentand Securities Ltd |
Suspendierung |
Geldbuße wegen fehlender Quartalsmeldungen noch nicht bezahlt |
8. Juni 2010 |
Weiterhin in Kraft |
| 22 |
IT IS Securities Ltd |
Suspendierung |
Geldbuße wegen fehlender Quartalsmeldungen noch nicht bezahlt |
8. Juni 2010 |
Weiterhin in Kraft |
| 23 |
HP Securities Ltd |
Suspendierung |
Geldbuße wegen fehlender Quartalsmeldungen noch nicht bezahlt |
8. Juni 2010 |
Weiterhin in Kraft |
| 24 |
Folu securities Ltd |
Suspendierung |
Geldbuße wegen fehlender Quartalsmeldungen noch nicht bezahlt |
8. Juni 2010 |
Weiterhin in Kraft |
| 25 |
First Marina Trust Ltd |
Suspendierung |
Geldbuße wegen fehlender Quartalsmeldungen noch nicht bezahlt |
8. Juni 2010 |
Weiterhin in Kraft |
| 26 |
Equator Stockbrokers Ltd |
Suspendierung |
Geldbuße wegen fehlender Quartalsmeldungen noch nicht bezahlt |
8. Juni 2010 |
Weiterhin in Kraft |
| 27 |
City Finance and Securities Ltd |
Suspendierung |
Geldbuße wegen fehlender Quartalsmeldungen noch nicht bezahlt |
8. Juni 2010 |
Weiterhin in Kraft |
| 28 |
Riverside Trust Ltd |
Suspendierung |
Geldbuße wegen fehlender Quartalsmeldungen noch nicht bezahlt |
8. Juni 2010 |
Weiterhin in Kraft |
| 29 |
Peak Securities Ltd |
Suspendierung |
Geldbuße wegen fehlender Quartalsmeldungen noch nicht bezahlt |
8. Juni 2010 |
Weiterhin in Kraft |
| 30 |
Omnisource Intl. Ltd |
Suspendierung |
Geldbuße wegen fehlender Quartalsmeldungen noch nicht bezahlt |
8. Juni 2010 |
Weiterhin in Kraft |
| 31 |
Professional Stockbrokers Ltd |
Suspendierung |
Geldbuße wegen fehlender Quartalsmeldungen noch nicht bezahlt |
8. Juni 2010 |
Weiterhin in Kraft |
| 32 |
Kingsway Securities Ltd |
Suspendierung |
Geldbuße wegen fehlender Quartalsmeldungen noch nicht bezahlt |
8. Juni 2010 |
Weiterhin in Kraft |
| 33 |
Richmond Securities Ltd |
Suspendierung |
Geldbuße wegen fehlender Quartalsmeldungen noch nicht bezahlt |
8. Juni 2010 |
Weiterhin in Kraft |
| 34 |
Niche Securities Ltd |
Suspendierung |
Geldbuße wegen fehlender Quartalsmeldungen noch nicht bezahlt |
8. Juni 2010 |
Weiterhin in Kraft |
| 35 |
Viva Securities Limited |
Zulassung widerrufen |
Unethische Kapitalmarktpraktiken |
2007 |
Geschäftsbetrieb eingestellt |
| 36 |
Halsec Securities Limited |
Zulassung widerrufen |
Unethische Kapitalmarktpraktiken |
2007 |
Geschäftsbetrieb eingestellt |
| 37 |
Asset Plus Securities Limited |
Zulassung widerrufen |
Unethische Kapitalmarktpraktiken |
2007 |
Geschäftsbetrieb eingestellt |