面临执法行动的公司
（2007 年一月至 2011 年三月）
Published: 三月 16, 2011
| 序号 | 公司名称 | 执法行动性质 | 理由 | 暂停日期 | 备注 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 |
Sikon Securities Limited |
暂停 | 未经授权出售客户股份 | 2009 年十一月 2 日 | 仍然有效 |
| 2 |
Fortress Capital Limited |
暂停（现已解除） | 未经授权出售客户股份。 | 2011 年三月 4 日 | 暂停令于 2011 年七月 13 日解除 |
| 3 |
Monument Securities & Finance Limited |
暂停 | 未经授权出售客户股份。 | 2011 年三月 4 日 | 暂停令于 2015 年六月 12 日解除 |
| 4 |
Midland Capital Market Limited |
暂停 | 未向客户支付投资回报及部分投资本金。 | 2011 年三月 15 日 | 仍然有效 |
| 5 |
Foresight Securities and Investment Limited |
暂停 | 违反与客户签订的股份购买及转售协议 | 2011 年三月 4 日 | 仍然有效 |
| 6 |
AAA Stockbrokers Limited |
暂停 | 资本市场不道德行为 | 06 年四月 | 已停业 |
| 7 |
Beachgrove Securities Limited |
许可证已撤销 | 资本市场不道德行为 | 2007 | 已停业 |
| 8 |
Akitorch Securities Limited |
许可证已撤销 | 资本市场不道德行为 | 2007 | 已停业 |
| 9 |
Midlands Investment and Trust Co. Ltd. |
暂停 | 尚未缴纳未提交季度报表的罚款 | 2010 年六月 8 日 | 仍然有效 |
| 10 |
Mayfield Investment Ltd. |
暂停 | 尚未缴纳未提交季度报表的罚款 | 2010 年六月 8 日 | 仍然有效 |
| 11 |
Epic Investment Ltd. |
暂停 | 尚未缴纳未提交季度报表的罚款 | 2010 年六月 8 日 | 仍然有效 |
| 12 |
Zuma Securities Ltd. |
暂停 | 尚未缴纳未提交季度报表的罚款 | 2010 年六月 8 日 | 仍然有效 |
| 13 |
SLAMAD Securities Ltd |
暂停 | 尚未缴纳未提交季度报表的罚款 | 2010 年六月 8 日 | 仍然有效 |
| 14 |
Dolbic Finance Ltd |
暂停 | 尚未缴纳未提交季度报表的罚款 | 2010 年六月 8 日 | 仍然有效 |
| 15 |
IMTL Securities Ltd |
暂停 | 尚未缴纳未提交季度报表的罚款 | 2010 年六月 8 日 | 仍然有效 |
| 16 |
Tropics Securities Ltd |
暂停 | 尚未缴纳未提交季度报表的罚款 | 2010 年六月 8 日 | 仍然有效 |
| 17 |
Wema Securities & Finance Plc |
暂停 | 尚未缴纳未提交季度报表的罚款 | 2010 年五月 10 日 | 仍然有效 |
| 18 |
New Horizon Securities Ltd |
暂停 | 尚未缴纳未提交季度报表的罚款 | 2010 年六月 8 日 | 仍然有效 |
| 19 |
Lynac Securities Ltd |
暂停 | 尚未缴纳未提交季度报表的罚款 | 2010 年六月 8 日 | 仍然有效 |
| 20 |
Indemnity Finance Ltd |
暂停 | 尚未缴纳未提交季度报表的罚款 | 2010 年六月 8 日 | 仍然有效 |
| 21 |
Global Investmentand Securities Ltd |
暂停 | 尚未缴纳未提交季度报表的罚款 | 2010 年六月 8 日 | 仍然有效 |
| 22 |
IT IS Securities Ltd |
暂停 | 尚未缴纳未提交季度报表的罚款 | 2010 年六月 8 日 | 仍然有效 |
| 23 |
HP Securities Ltd |
暂停 | 尚未缴纳未提交季度报表的罚款 | 2010 年六月 8 日 | 仍然有效 |
| 24 |
Folu securities Ltd |
暂停 | 尚未缴纳未提交季度报表的罚款 | 2010 年六月 8 日 | 仍然有效 |
| 25 |
First Marina Trust Ltd |
暂停 | 尚未缴纳未提交季度报表的罚款 | 2010 年六月 8 日 | 仍然有效 |
| 26 |
Equator Stockbrokers Ltd |
暂停 | 尚未缴纳未提交季度报表的罚款 | 2010 年六月 8 日 | 仍然有效 |
| 27 |
City Finance and Securities Ltd |
暂停 | 尚未缴纳未提交季度报表的罚款 | 2010 年六月 8 日 | 仍然有效 |
| 28 |
Riverside Trust Ltd |
暂停 | 尚未缴纳未提交季度报表的罚款 | 2010 年六月 8 日 | 仍然有效 |
| 29 |
Peak Securities Ltd |
暂停 | 尚未缴纳未提交季度报表的罚款 | 2010 年六月 8 日 | 仍然有效 |
| 30 |
Omnisource Intl. Ltd |
暂停 | 尚未缴纳未提交季度报表的罚款 | 2010 年六月 8 日 | 仍然有效 |
| 31 |
Professional Stockbrokers Ltd |
暂停 | 尚未缴纳未提交季度报表的罚款 | 2010 年六月 8 日 | 仍然有效 |
| 32 |
Kingsway Securities Ltd |
暂停 | 尚未缴纳未提交季度报表的罚款 | 2010 年六月 8 日 | 仍然有效 |
| 33 |
Richmond Securities Ltd |
暂停 | 尚未缴纳未提交季度报表的罚款 | 2010 年六月 8 日 | 仍然有效 |
| 34 |
Niche Securities Ltd |
暂停 | 尚未缴纳未提交季度报表的罚款 | 2010 年六月 8 日 | 仍然有效 |
| 35 |
Viva Securities Limited |
许可证已撤销 | 资本市场不道德行为 | 2007 | 已停业 |
| 36 |
Halsec Securities Limited |
许可证已撤销 | 资本市场不道德行为 | 2007 | 已停业 |
| 37 |
Asset Plus Securities Limited |
许可证已撤销 | 资本市场不道德行为 | 2007 | 已停业 |