Sociétés visées par des mesures coercitives
(janvier 2007 à mars 2011)
Published: mars 16, 2011
| N° d'ordre | Nom de la société |
Nature de la mesure coercitive |
Motif |
Date de suspension |
Observations |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 |
Sikon Securities Limited |
Suspension |
Vente non autorisée d'actions de clients |
2 novembre 2009 |
Toujours en vigueur |
| 2 |
Fortress Capital Limited |
Suspension (désormais levée) |
Vente non autorisée d'actions d'un client. |
4 mars 2011 |
Suspension levée le 13 juillet 2011 |
| 3 |
Monument Securities & Finance Limited |
Suspension |
Vente non autorisée d'actions d'un client. |
4 mars 2011 |
Suspension levée le 12 juin 2015 |
| 4 |
Midland Capital Market Limited |
Suspension | Défaut de paiement au client du rendement et d'une partie du principal investi. |
15 mars 2011 |
Toujours en vigueur |
| 5 |
Foresight Securities and Investment Limited |
Suspension | Violation de l'accord d'achat et de revente d'actions conclu avec le client |
4 mars 2011 |
Toujours en vigueur |
| 6 |
AAA Stockbrokers Limited |
Suspension |
Conduite contraire à l'éthique sur le marché des capitaux |
avr.-06 |
Activité cessée |
| 7 |
Beachgrove Securities Limited |
Agrément révoqué |
Conduite contraire à l'éthique sur le marché des capitaux |
2007 |
Activité cessée |
| 8 |
Akitorch Securities Limited |
Agrément révoqué |
Conduite contraire à l'éthique sur le marché des capitaux |
2007 |
Activité cessée |
| 9 |
Midlands Investment and Trust Co. Ltd. |
Suspension |
Pénalité pour non-dépôt des déclarations trimestrielles non encore payée |
8 juin 2010 |
Toujours en vigueur |
| 10 |
Mayfield Investment Ltd. |
Suspension |
Pénalité pour non-dépôt des déclarations trimestrielles non encore payée |
8 juin 2010 |
Toujours en vigueur |
| 11 |
Epic Investment Ltd. |
Suspension |
Pénalité pour non-dépôt des déclarations trimestrielles non encore payée |
8 juin 2010 |
Toujours en vigueur |
| 12 |
Zuma Securities Ltd. |
Suspension |
Pénalité pour non-dépôt des déclarations trimestrielles non encore payée |
8 juin 2010 |
Toujours en vigueur |
| 13 |
SLAMAD Securities Ltd |
Suspension |
Pénalité pour non-dépôt des déclarations trimestrielles non encore payée |
8 juin 2010 |
Toujours en vigueur |
| 14 |
Dolbic Finance Ltd |
Suspension |
Pénalité pour non-dépôt des déclarations trimestrielles non encore payée |
8 juin 2010 |
Toujours en vigueur |
| 15 |
IMTL Securities Ltd |
Suspension |
Pénalité pour non-dépôt des déclarations trimestrielles non encore payée |
8 juin 2010 |
Toujours en vigueur |
| 16 |
Tropics Securities Ltd |
Suspension |
Pénalité pour non-dépôt des déclarations trimestrielles non encore payée |
8 juin 2010 |
Toujours en vigueur |
| 17 |
Wema Securities & Finance Plc |
Suspension |
Pénalité pour non-dépôt des déclarations trimestrielles non encore payée |
10 mai 2010 |
Toujours en vigueur |
| 18 |
New Horizon Securities Ltd |
Suspension |
Pénalité pour non-dépôt des déclarations trimestrielles non encore payée |
8 juin 2010 |
Toujours en vigueur |
| 19 |
Lynac Securities Ltd |
Suspension |
Pénalité pour non-dépôt des déclarations trimestrielles non encore payée |
8 juin 2010 |
Toujours en vigueur |
| 20 |
Indemnity Finance Ltd |
Suspension |
Pénalité pour non-dépôt des déclarations trimestrielles non encore payée |
8 juin 2010 |
Toujours en vigueur |
| 21 |
Global Investmentand Securities Ltd |
Suspension |
Pénalité pour non-dépôt des déclarations trimestrielles non encore payée |
8 juin 2010 |
Toujours en vigueur |
| 22 |
IT IS Securities Ltd |
Suspension |
Pénalité pour non-dépôt des déclarations trimestrielles non encore payée |
8 juin 2010 |
Toujours en vigueur |
| 23 |
HP Securities Ltd |
Suspension |
Pénalité pour non-dépôt des déclarations trimestrielles non encore payée |
8 juin 2010 |
Toujours en vigueur |
| 24 |
Folu securities Ltd |
Suspension |
Pénalité pour non-dépôt des déclarations trimestrielles non encore payée |
8 juin 2010 |
Toujours en vigueur |
| 25 |
First Marina Trust Ltd |
Suspension |
Pénalité pour non-dépôt des déclarations trimestrielles non encore payée |
8 juin 2010 |
Toujours en vigueur |
| 26 |
Equator Stockbrokers Ltd |
Suspension |
Pénalité pour non-dépôt des déclarations trimestrielles non encore payée |
8 juin 2010 |
Toujours en vigueur |
| 27 |
City Finance and Securities Ltd |
Suspension |
Pénalité pour non-dépôt des déclarations trimestrielles non encore payée |
8 juin 2010 |
Toujours en vigueur |
| 28 |
Riverside Trust Ltd |
Suspension |
Pénalité pour non-dépôt des déclarations trimestrielles non encore payée |
8 juin 2010 |
Toujours en vigueur |
| 29 |
Peak Securities Ltd |
Suspension |
Pénalité pour non-dépôt des déclarations trimestrielles non encore payée |
8 juin 2010 |
Toujours en vigueur |
| 30 |
Omnisource Intl. Ltd |
Suspension |
Pénalité pour non-dépôt des déclarations trimestrielles non encore payée |
8 juin 2010 |
Toujours en vigueur |
| 31 |
Professional Stockbrokers Ltd |
Suspension |
Pénalité pour non-dépôt des déclarations trimestrielles non encore payée |
8 juin 2010 |
Toujours en vigueur |
| 32 |
Kingsway Securities Ltd |
Suspension |
Pénalité pour non-dépôt des déclarations trimestrielles non encore payée |
8 juin 2010 |
Toujours en vigueur |
| 33 |
Richmond Securities Ltd |
Suspension |
Pénalité pour non-dépôt des déclarations trimestrielles non encore payée |
8 juin 2010 |
Toujours en vigueur |
| 34 |
Niche Securities Ltd |
Suspension |
Pénalité pour non-dépôt des déclarations trimestrielles non encore payée |
8 juin 2010 |
Toujours en vigueur |
| 35 |
Viva Securities Limited |
Agrément révoqué |
Pratiques contraires à l'éthique sur le marché des capitaux |
2007 |
Activité cessée |
| 36 |
Halsec Securities Limited |
Agrément révoqué |
Pratiques contraires à l'éthique sur le marché des capitaux |
2007 |
Activité cessée |
| 37 |
Asset Plus Securities Limited |
Agrément révoqué |
Pratiques contraires à l'éthique sur le marché des capitaux |
2007 |
Activité cessée |