Lista de comprobación
para personas patrocinadas Published: mayo 22, 2025

Esta página le guía por todas las etapas de la condición de persona patrocinada, desde el registro inicial hasta los cambios de condición, las transferencias y la eventual dimisión. Cada sección detalla exactamente qué debe presentar y qué formalidades debe observar, para que pueda cumplir los requisitos de la SEC sin omitir ningún paso.

Información breve sobre las personas patrocinadas

Una persona patrocinada es un empleado de un operador del mercado de capitales (CMO) registrado a quien la SEC autoriza a desempeñar funciones reguladas, como negociar valores, asesorar a clientes, gestionar carteras, asegurar emisiones o prestar servicios de custodia. Toda persona patrocinada debe registrarse ante la SEC, aprobar su examen de habilitación, cumplir todas sus normas y presentar informes periódicos de actividad.

La SEC supervisa a las personas patrocinadas mediante evaluaciones de idoneidad, inspecciones y medidas de ejecución (incluidas suspensión, revocación, multas o inhabilitación). Utilice la siguiente lista de comprobación para asegurarse de disponer de todos los formularios, tasas y documentos justificativos exigidos para el registro, los cambios de condición, las transferencias y la dimisión.

Registro de personas patrocinadas adicionales

• Formulario SEC 2 debidamente cumplimentado
  
• Formulario SEC 2D debidamente cumplimentado
  
• Justificante del pago de la tasa de registro (₦100,000)
  
• Currículo detallado y cronológico que explique cualquier período sin empleo o formación
  
• Direcciones de correo electrónico de dos personas de referencia y del banco de la persona patrocinada (con número de cuenta corriente), que deberán indicarse en el formulario SEC 2
  
• Direcciones físicas y de correo electrónico de los tres empleadores más recientes, también en el formulario SEC 2
  
• Justificante del pago de la tasa de ejercicio profesional del año en curso
  
• Tres fotografías recientes tamaño carné (deben presentarse en persona para la certificación policial)
  
• Certificados académicos y profesionales originales (para cotejo en la oficina de la SEC)
  
• Carta de contratación de la empresa patrocinadora
  
• Documento de identidad (por ejemplo, pasaporte internacional o permiso de conducir)

Cambio de condición de personas patrocinadas

Cuando una persona registrada pasa a otra función regulada (por ejemplo, de funcionario a responsable de cumplimiento o de corredor a entidad colocadora):

• Formulario SEC 2 debidamente cumplimentado
  
• Formulario SEC 2B debidamente cumplimentado
  
• Formulario SEC 2D debidamente cumplimentado
  
• Currículo actualizado y detallado
  
• Justificante del pago de la tasa de cambio de condición de ₦100,000

Transferencia de personas patrocinadas

Las transferencias solo se aplican cuando el registro no haya caducado conforme a las normas de la SEC. Las personas que lleven dos años o más fuera del mercado, o que no se hayan transferido dentro de tres años, deberán registrarse de nuevo. Para las transferencias admisibles:

• Formulario SEC 2 debidamente cumplimentado
  
• Formulario SEC 2B debidamente cumplimentado
  
• Justificante del pago de la tasa de transferencia (₦50,000)
  
• Si también hay un cambio de condición, una tasa adicional de ₦100,000
  
• Carta de dimisión del patrocinador anterior
  
• Carta de aceptación de la dimisión por el patrocinador anterior
  
• Carta de contratación de la nueva empresa patrocinadora
  
• Justificante del registro existente de la persona ante la SEC
  
• Currículo detallado con explicaciones de cualquier período sin actividad

Dimisión de personas patrocinadas

Tanto la persona como la empresa patrocinadora deben cumplir lo siguiente:

• Notificación formal de dimisión
  
• Formulario SEC 2A debidamente cumplimentado
  
• Carta de dimisión de la persona
  
• Carta de aceptación de la dimisión por la empresa patrocinadora

Nota final

Todos los formularios de solicitud deben cumplimentarse íntegramente y todas las respuestas deben ser juradas por el secretario de la empresa ante un comisionado para la recepción de juramentos o un notario público. Comprobar que cada documento esté en orden y debidamente autenticado le ayudará a evitar retrasos y obtener la aprobación de la SEC sin dificultades.