A quiénes
regulamos Published: agosto 14, 2023

En la Comisión de Valores y Bolsa (SEC) de Nigeria, nuestra misión es promover un mercado de capitales dinámico y seguro mediante la regulación de una amplia variedad de entidades. Trabajamos incansablemente para garantizar la integridad, transparencia y equidad del mercado en beneficio de los inversores y de la economía nigeriana.

Entidades que regulamos

1. Bolsas de valores y materias primas y centros de negociación de capitales

Supervisamos las operaciones de las bolsas de valores y materias primas, así como de los centros de negociación de capitales, para garantizar que apliquen las mejores prácticas y mantengan la integridad del mercado.

2. Bolsas de futuros, opciones y derivados

Nuestra supervisión reguladora se extiende a las bolsas de futuros, opciones y derivados, donde exigimos el cumplimiento de normas y reglamentos para salvaguardar la estabilidad del mercado.

3. Entidades de depósito, compensación y liquidación

Supervisamos estrechamente a las entidades de depósito, compensación y liquidación para garantizar la transferencia eficiente y segura de valores y fondos.

4. Operadores del mercado de capitales

Nuestra supervisión abarca una amplia variedad de operadores del mercado de capitales, incluidos auditores, corredores, corredores/agentes de valores, depositarios centrales, asesores de inversión societarios, subcorredores societarios, agencias de calificación crediticia, custodios, agentes de valores, tasadores y peritos inmobiliarios, corredores de parqué, operadores de parqué, agentes de negociación extrabursátil de FMDQ, gestores de fondos, gestores de fondos/carteras, subcorredores individuales, corredores entre agentes, asesores de inversión, entidades colocadoras, creadores de mercado, mercados extrabursátiles, gestores de carteras, gestores inmobiliarios, gestores de fondos de capital privado, agencias de calificación, bancos receptores, agentes de registro, contables informantes, agentes de préstamo de valores, organizaciones autorreguladoras, abogados, subcorredores, fiduciarios, aseguradores de emisiones y gestores de capital riesgo.

5. Valores

Regulamos diversos tipos de valores, como acciones, obligaciones, instrumentos de deuda e instituciones de inversión colectiva, para garantizar la transparencia y la protección del inversor.

Nuestras actividades regulatorias

1. Registro de valores e intermediarios del mercado

La SEC de Nigeria registra los valores y los intermediarios del mercado para garantizar su idoneidad para operar en el mercado de capitales.

2. Inspección

Mediante inspecciones presenciales y a distancia, mantenemos la integridad del mercado y examinamos a sus participantes para garantizar el cumplimiento normativo.

3. Vigilancia atenta

Nuestra vigilancia atenta previene las infracciones de las normas del mercado y las manipulaciones, salvaguardando los intereses de los inversores.

4. Investigación y medidas de ejecución

Ante presuntas infracciones de las leyes del mercado, realizamos investigaciones exhaustivas y aplicamos sanciones para mantener la disciplina del mercado.

5. Elaboración de normas

Desarrollamos y aplicamos continuamente normas acordes con las mejores prácticas internacionales para promover un entorno competitivo y seguro en el mercado de capitales.

Nuestra diversa supervisión

1. Emisores de valores

Supervisamos los valores ofrecidos al público para garantizar una divulgación completa y transparencia en las ofertas, incluidas las ofertas públicas, emisiones con derechos de suscripción preferente, colocaciones privadas, emisiones gratuitas y valores existentes.

2. Intermediarios del mercado

La SEC supervisa a diversos participantes del mercado, incluidas las bolsas de valores, las entidades de compensación y los operadores del mercado de capitales, para garantizar el cumplimiento normativo.

3. Combinaciones de negocios

Supervisamos operaciones que involucran a sociedades privadas con participación extranjera para garantizar que cumplan los requisitos regulatorios.

4. Fusiones y adquisiciones

La SEC examina y tramita solicitudes de adquisiciones, tomas de control y compras por la dirección para garantizar el cumplimiento normativo.

5. Sistemas de inversión

Examinamos y autorizamos diversos sistemas de inversión, incluidos fondos de inversión de estructura fiduciaria, sistemas de inversión inmobiliaria, capital privado, fondos de capital riesgo y sistemas especializados ofrecidos al público.

6. Operadores del mercado

Nuestro Departamento de Registro y Bolsas registra a los operadores del mercado y regula las bolsas de valores, materias primas, futuros y opciones.

7. Instituciones financieras

Nuestro Departamento de Gestión de Inversiones salvaguarda los intereses de los inversores en diversos productos financieros.

8. Inversores

Nos esforzamos por promover la inclusión financiera y la educación del inversor, asegurando que todos los segmentos de la población estén bien informados sobre el mercado de capitales.

9. Nuevos productos

La Comisión identifica y promueve el desarrollo de productos y procesos financieros innovadores en el mercado de valores.

Nuestros principales departamentos reguladores y sus funciones regulatorias

1. Departamento de Supervisión

• Responsable de identificar, evaluar y supervisar las operaciones y los riesgos de los operadores registrados.
• Garantiza que los operadores del mercado mantengan una situación financiera saludable.
• Garantiza el cumplimiento de las leyes, normas y reglamentos.
• Garantiza el cumplimiento de la Ley de Prohibición del Blanqueo de Capitales (2004).

2. Departamento de Medidas de Ejecución

• Garantiza el cumplimiento normativo e impone sanciones por infracciones.
• Investiga reclamaciones no resueltas y protege a los inversores.
• Realiza inspecciones presenciales y resuelve controversias entre operadores del mercado de capitales (CMO) e inversores.

En la SEC de Nigeria, nuestro compromiso con la excelencia reguladora es inquebrantable. Seguimos evolucionando y adaptándonos al dinámico panorama del mercado de capitales, trabajando diligentemente para mantener la confianza, la transparencia y la seguridad de los inversores. Juntos construimos un futuro financiero más prometedor para Nigeria.