投资者
常见问题 Published: 十一月 16, 2023

通过 SEC／交易所及其他运营机构的注册、规则制定、监测、执法及设立投资者保护基金（IPF）等监管措施获得保护。

简单而言，股票是公司为筹集股本发行的所有权份额；股票投资者确实拥有公司的一部分。 

债券由公司、市政府或州及联邦政府作为债务发行，类似银行贷款。公司负有在债券存续期内定期向投资者付息，并在到期时偿还本金的义务。

通过已注册股票经纪商；

点击查看已注册资本市场运营机构名单。

这是一种欺诈性投资骗局，承诺在极低或没有风险的情况下获得高回报，实际上却通过招募新投资者向早期投资者支付回报。当无法吸引足够新投资者维持高回报时，计划通常会崩溃。

• 其不在我们获准在尼日利亚从事投资业务的已注册个人／机构名单内。点击搜索名单
• 其从未进行足以维持承诺付款的合法投资或持有相应资产。
• 其需要新投资者加入，才能向现有投资者付款。新加入者很可能损失投资，因为无法在计划崩溃前收回本金。
• 其承诺高额投资回报，通常高于尼日利亚中央银行现行货币政策利率（MPR）。
• 公众投资者并不了解其推广者。

通过您选择的任何已注册股票经纪商，明确说明需求或依据其建议购买；如为首次发行，也可通过发行文件／招股说明书列明的收款代理人购买。

通过已注册股票经纪商；请参阅已注册资本市场运营机构名单。

确认经纪商是否已按指令买入股份。如已买入，请联系该次发行的股份登记机构；若仍未获妥善解决，请向 SEC 投诉。

此问题涉及包销：证券注册后，承销商立即向发行人支付全部募集资金，再负责证券营销及上市。

在大多数司法管辖区，尤其发达经济体，承销商负责证券营销及上市，并从首日向发行人提供全部募集资金。但在本地市场，至少 90% 的承销采取余额包销方式。

所有公开发行均须承销，除非发行人书面明确申请不予承销。承销情况下，暂持证券须自配发给承销商之日起六（6）个月内出售。

暂持证券的出售，不得早于向 SEC 提交出售备忘录之日起十（10）日开始。

不能。仅未上市公众公司，即未在证券交易所挂牌的公司，获准进行私募。

通过现场及非现场两个层面进行：

非现场，即在委员会办公室审查申报报表：所有已注册运营机构须按季度提交活动报表供委员会分析。报表包括财务报表及规定披露的其他信息，用于判断运营机构财务健康并发现早期困境信号。所有发现的缺漏均通知相关机构采取补救行动。

现场检查，即在运营机构办公室检查：委员会人员有计划、协调地走访运营机构，确认其执行客户委托时遵循适当程序，并采用市场最佳实践。

是。所有从市场筹资的机构均应编制并提交募集资金使用法定报表，供委员会审查其是否符合发行文件中获批的使用计划。随后开展现场检查，核实申报信息；偏离获批计划的情况将受到适当处罚。委员会可聘用其他专业人士提供补充服务。