Lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme (AML/CFT) :
modèle de déclarations
Published: novembre 17, 2023
Renforcer la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme (AML/CFT) : cadre complet de déclaration
Ce modèle complet de déclarations AML/CFT fournit aux entités réglementées du marché des capitaux nigérian un cadre normalisé pour déclarer efficacement leur respect de la réglementation de lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme. Élaboré par la Commission des valeurs mobilières et des échanges (SEC), il vise à renforcer la transparence, la supervision réglementaire et la lutte nationale contre la criminalité financière.
Renforcer la conformité et l'atténuation des risques :
Le modèle AML/CFT propose une démarche structurée de déclaration des politiques, procédures et contrôles des entités réglementées. Ce processus complet permet d'identifier les vulnérabilités potentielles, d'évaluer l'exposition aux risques et d'appliquer les mesures d'atténuation appropriées.
Éléments essentiels des déclarations AML/CFT :
Le modèle de déclarations AML/CFT comprend notamment :
- Vigilance à l'égard de la clientèle (CDD) : présentation des procédures de vigilance, des mesures d'identification et de vérification des clients et des pratiques de suivi continu
- Déclaration des opérations suspectes (STR) : signalement des opérations et activités suspectes pouvant révéler un blanchiment de capitaux ou un financement du terrorisme
- Tenue des registres et obligations déclaratives : respect des obligations de conservation et des échéances de déclaration
- Contrôles internes et évaluation des risques : documentation des contrôles, processus d'évaluation et stratégies d'atténuation
- Politiques de lutte contre les pots-de-vin et la corruption (ABC) : mise en œuvre de politiques et procédures de prévention de la corruption
Un pilier de l'intégrité financière :
Le modèle de déclarations AML/CFT joue un rôle essentiel dans la préservation de l'intégrité du marché des capitaux nigérian. En favorisant la transparence et la responsabilité, il renforce la lutte nationale contre la criminalité financière, protège les investisseurs et promeut un système financier sain et durable.