SEC organisiert sich zur Effizienzsteigerung neu Published: Januar 16, 2017
Die nigerianische Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde (SEC) weist alle Kapitalmarktanbieter auf die folgende kürzlich genehmigte Umstrukturierung hin:
- Verlegung der Inspektionsabteilung in die Regionalstelle der Kommission in Lagos (LZO).
Zur erfolgreichen Umsetzung des risikobasierten Aufsichtsmodells und zur Regulierung systemrelevanter Finanzinstitute am Kapitalmarkt hält die Kommission eine verstärkte Aufsicht über alle registrierten Kapitalmarktanbieter (CMOs) für notwendig. Nach den verfügbaren Unterlagen sind über 90% der Anbieter in Lagos ansässig. Die Inspektionsabteilung der Überwachungsabteilung wurde daher in die Regionalstelle Lagos verlegt. Einige Beschäftigte verbleiben jedoch am Hauptsitz, um bestimmte Anbieter aus dem Norden des Landes zu betreuen. Dadurch sollen eine solide finanzielle Lage der CMOs und die Einhaltung der für ihre jeweiligen Tätigkeiten geltenden Regeln und Vorschriften gewährleistet werden.
2. Verlegung der Registrierungsabteilung in die Regionalstelle Lagos (LZO).
Das überarbeitete Registrierungsverfahren der Kommission hat zweifellos sichergestellt, dass nur Personen mit hervorragenden Qualifikationen zum Markt zugelassen werden. Um daran anzuknüpfen und die hohe finanzielle Belastung der CMOs durch die Einreichung von Registrierungsunterlagen oder die Teilnahme an Registrierungsgesprächen in Abuja zu verringern, verlegt die Kommission die Registrierungsabteilung vom Hauptsitz in die Regionalstelle Lagos. Eine Einheit zur Betreuung der im Norden des Landes ansässigen Anbieter verbleibt am Hauptsitz in Abuja. Die Verlegung senkt die Registrierungskosten und unterstützt die Kommission dabei, ihre Registrierungsverfahren weiter innovativ zu gestalten.
3. Zusammenlegung der Fondsverwaltungsabteilung (Abteilung für Anlageverwaltung) mit der Inspektionsabteilung (Überwachungsabteilung).
Die Inspektions- und Fondsverwaltungsabteilungen der Kommission erfüllen ähnliche Aufgaben bei der Überwachung von Marktanbietern. Die Fondsverwaltungsabteilung überwacht registrierte Fondsverwalter, die Inspektionsabteilung andere CMO-Kategorien. Um die Vorteile des risikobasierten Aufsichtsmodells vollständig auszuschöpfen, wurden beide Abteilungen zusammengelegt und erfüllen ihre Aufgaben unter der Inspektionsabteilung der Regionalstelle Lagos.
Alle Kapitalmarktanbieter sollten diese Umstrukturierung beachten, die am Montag, dem 16. Januar 2017, in Kraft getreten ist.
Die Anschrift der SEC-Regionalstelle Lagos lautet weiterhin:
3, Idejo Street, opposite ICON House
Off Adeola Odeku Street, Victoria Island ,
Lagos.
Gezeichnet
Die Leitung
16. Januar 2017