SEC 重组以提高效率 Published: 一月 16, 2017

尼日利亚证券交易委员会（SEC）提请所有资本市场运营机构注意，委员会近期批准以下重组：

1. 检查处迁至委员会拉各斯区域办公室（LZO）。

为确保成功实施基于风险的监管模式及对资本市场系统重要性金融机构的监管，委员会认为有必要强化对所有已注册资本市场运营机构（CMOs）的监管监督。现有记录显示，超过 90% 的运营机构位于拉各斯。因此，委员会监测部检查处已迁至拉各斯区域办公室，但将保留部分员工在总部，负责该国北部部分运营机构。此举旨在确保 CMO 维持健康财务状况，并遵守各自业务行为所适用的规则及条例。

2. 注册处迁至拉各斯区域办公室（LZO）。

毫无疑问，委员会改革后的注册程序，已确保仅有资质优良者进入市场。为进一步利用该程序，并减少 CMO 因提交注册文件或前往阿布贾参加注册会议所承担的重大财务负担，委员会决定将注册处由总部迁至拉各斯区域办公室，但负责北部运营机构的单位将保留于阿布贾总部。此次迁移不仅将降低注册工作的成本，也将提升委员会持续创新注册程序的效率。

3. 基金管理处（投资管理部）与检查处（监测部）合并。

委员会检查处及基金管理处均履行类似的市场运营机构监测职能。基金管理处监测已注册基金管理人的活动，检查处监督其他类别 CMO。为充分发挥基于风险监管模式的效益，两处已合并，并将在拉各斯区域办公室检查处名下履行所分配职责。

所有资本市场运营机构应注意本次重组，其已于2017 年一月 16 日（星期一）生效。

SEC 拉各斯区域办公室地址仍如下：

3, Idejo Street, opposite ICON House

Off Adeola Odeku Street, Victoria Island ,

拉各斯。

签署

管理层

2017 年一月16 日