Fälle vor dem Administrative Proceedings Committee
(April 2011 bis Januar 2016)
Published: Januar 16, 2016
| Lfd. Nr. | Titel des Falls | Aktenzeichen | Art der Verstöße | Anmerkungen |
|---|---|---|---|---|
| 1 |
1. Afolabi Gabriel Oluwaseyi 2. First Registrars & Investor Services Ltd 3. NOUN Staff Cooperative Multipurpose Society Ltd 4. Dr. Rufus Chika Okoro 5. Ministry of Finance, Delta State 6. Azort Nigeria Ltd 7. Nachlass des verstorbenen Chief John Chuks Adigwe 8. Chief Professor Marcellus Umunnakwe Ojua 9. Orsule Ann Awase 10. Mahmoud Usman gegen 1. BGL Securities Ltd. 2. BGL Assets Management Ltd. 3. Albert E. Okumagba 4. Peter Adebola 5. Joseph Ashley-Osuzoka 6. Victor Obire 7. Nkechi Azubuike 8. Adekunle Alli 9. Ande Ewubare 10. Chibundu N. Edozie 11. Mohan Lalchandani 12. Anthony Nwozor 13. Oluwo Oluwale W. 14. Joshua Sesan Adetiloye 15. Victor Inyang 16. Hilary Eludu 17. Musa Kida 18. Hajia Fatima Abdurrahman 19. Ehime Alofoje 20. Adum Bili Andrew 21. Ofem Mbui Omni 22. Frau Mshelia Clara Bittinger 23. 23. Nnite Chinwe Ogochukwu |
APC/1/2016 |
Ausübung einer Kapitalmarktfunktion ohne Registrierung Förderung/Vermarktung nicht bei der Kommission registrierter Produkte Unterlassung bzw. Verweigerung der Bearbeitung von Kundenbeschwerden Nichteinreichung gesetzlich vorgeschriebener Meldungen Vorlage falscher und irreführender Informationen bei der Kommission Weitere Verstöße gegen den Investments and Securities Act, 2007, die SEC Rules and Regulations, den Code of Conduct for Capital Market Operators and their Employees und den Code of Corporate Governance for Public Companies. |
Mit Ausnahme der 20., 22. und 23. Antragsgegner begingen die Antragsgegner Handlungen, die das Ansehen des Kapitalmarkts bei den Anlegern und deren Vertrauen beeinträchtigten. Der 1. Antragsgegner wurde zur Erstattung an die 1., 4. und 7. Beschwerdeführer verpflichtet. Der 2. Antragsgegner wurde zur Erstattung an die 3., 5., 6., 8., 9. und 10. Beschwerdeführer verpflichtet. Der 1. Antragsgegner muss dem 2. Beschwerdeführer den angegebenen Betrag zurückzahlen. Den betroffenen Antragsgegnern wurden Kapitalmarktaktivitäten für bestimmte Zeiträume untersagt; außerdem müssen sie Geldbußen zahlen. Die Registrierungsurkunden der 1. und 2. Antragsgegner wurden unbeschadet der Beitreibung sämtlicher bestehender Verbindlichkeiten aufgehoben. |