Casos ante el Comité de Procedimientos Administrativos
(De abril de 2011 a enero de 2016)
Published: enero 16, 2016
| N.º de orden | Denominación del asunto | Número del asunto | Naturaleza de las infracciones | Observaciones |
|---|---|---|---|---|
| 1 |
1. Afolabi Gabriel Oluwaseyi 2. First Registrars & Investor Services Ltd 3. NOUN Staff Cooperative Multipurpose Society Ltd 4. Dr. Rufus Chika Okoro 5. Ministerio de Finanzas del estado de Delta 6. Azort Nigeria Ltd 7. Sucesión del difunto Chief John Chuks Adigwe 8. Chief profesor Marcellus Umunnakwe Ojua 9. Orsule Ann Awase 10. Mahmoud Usman contra 1. BGL Securities Ltd. 2. BGL Assets Management Ltd. 3. Albert E. Okumagba 4. Peter Adebola 5. Joseph Ashley-Osuzoka 6. Victor Obire 7. Nkechi Azubuike 8. Adekunle Alli 9. Ande Ewubare 10. Chibundu N. Edozie 11. Mohan Lalchandani 12. Anthony Nwozor 13. Oluwo Oluwale W. 14. Joshua Sesan Adetiloye 15. Victor Inyang 16. Hilary Eludu 17. Musa Kida 18. Hajia Fatima Abdurrahman 19. Ehime Alofoje 20. Adum Bili Andrew 21. Ofem Mbui Omni 22. Sra. Mshelia Clara Bittinger 23. 23. Nnite Chinwe Ogochukwu |
APC/1/2016 |
Desempeño de una función del mercado de capitales sin registro Promoción o comercialización de productos no registrados por la Comisión Falta o negativa de resolución de reclamaciones de los clientes Falta de presentación de las declaraciones exigidas por ley Suministro a la Comisión de información falsa y engañosa Otras infracciones de la Ley de Inversiones y Valores de 2007, las Normas y Reglamentos de la SEC, el Código de Conducta para los Operadores del Mercado de Capitales y sus Empleados y el Código de Gobierno Corporativo para las Sociedades de Capital Abierto. |
Los demandados, salvo los demandados 20, 22 y 23, realizaron actos que perjudicaron la imagen del mercado de capitales ante el público inversor y la confianza de este en dicho mercado. Se ordenó al demandado 1 restituir a los reclamantes 1, 4 y 7. Se ordenó al demandado 2 restituir a los reclamantes 3, 5, 6, 8, 9 y 10. El demandado 1 deberá devolver al reclamante 2 el importe señalado. Se prohibió a los demandados afectados realizar actividades en el mercado de capitales durante los períodos especificados, además de imponerles sanciones pecuniarias. Se cancelaron los certificados de registro de los demandados 1 y 2, sin perjuicio de la recuperación de todas las obligaciones pendientes. |