Questions fréquentes
Sur les personnes parrainées
Published: octobre 25, 2023
Trouvez les réponses sur les personnes parrainées : admissibilité, responsabilités du parrainage, étapes d'enregistrement et exigences permanentes de conformité des participants au marché.
Une personne parrainée est employée par un opérateur du marché des capitaux (CMO), qui la parraine pour exercer certaines fonctions pour son compte. La Commission des valeurs mobilières et des échanges (SEC) du Nigeria exige l'enregistrement de toutes les personnes parrainées auprès d'elle.
Rôles des personnes parrainées
Les personnes parrainées jouent un rôle important sur le marché des capitaux nigérian. Leurs tâches comprennent :
- Négocier des valeurs mobilières pour les clients
- Fournir des conseils en investissement aux clients
- Gérer des portefeuilles d'investissement pour les clients
- Assurer la prise ferme des émissions de valeurs mobilières
- Conserver des valeurs mobilières
Les personnes parrainées et la SEC
Les personnes parrainées ont plusieurs interactions avec la SEC. Elles doivent notamment :
- S'enregistrer auprès de la SEC
- Réussir un examen organisé par la SEC
- Respecter le règlement de la SEC
- Fournir à la SEC des rapports réguliers sur leurs activités
Pouvoirs de la SEC sur les personnes parrainées
La SEC dispose également de plusieurs pouvoirs à leur égard. Elle peut notamment :
- Suspendre ou révoquer leur enregistrement
- Leur infliger des sanctions pécuniaires
- Leur interdire d'occuper certains postes sur le marché des capitaux
La supervision des personnes parrainées par la SEC est essentielle à la protection des investisseurs et à l'intégrité du marché des capitaux nigérian.
Exemples d'interactions avec la SEC
Voici des exemples précis d'interactions entre les personnes parrainées et la SEC :
- Lorsqu'un opérateur embauche une personne parrainée, il doit demander son enregistrement à la SEC. La demande doit fournir des informations sur sa formation, son expérience et ses qualifications.
- Les personnes parrainées doivent réussir l'examen de la SEC avant d'exercer leurs fonctions. Il couvre divers sujets du marché des capitaux, notamment le droit des valeurs mobilières, l'éthique et la gestion des risques.
- Les personnes parrainées doivent respecter tout le règlement de la SEC, notamment les règles sur les délits d'initié, la manipulation du marché et la meilleure exécution.
- Elles doivent fournir régulièrement des rapports sur leurs activités, précisant les valeurs mobilières négociées et les conseils fournis aux clients.
- La SEC peut inspecter les opérateurs pour vérifier le respect de son règlement par les personnes parrainées.
La SEC s'engage à soutenir le développement professionnel des personnes parrainées et à veiller à l'exercice responsable et éthique de leurs fonctions.