Illegale Fondsverwaltung durch Famzhi Interbiz Limited Published: Dezember 18, 2020

Die nigerianische Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde (die Kommission) wurde auf die illegale Fondsverwaltung durch FAMZHI INTERBIZ LIMITED aufmerksam gemacht.

Die Kommission informiert die Öffentlichkeit darüber, dass FAMZHI INTERBIZ LIMITED nicht für eine Tätigkeit am nigerianischen Kapitalmarkt registriert ist. Das Unternehmen hatte die Registrierung bei der Kommission beantragt, konnte jedoch bestimmte aufsichtsrechtliche Voraussetzungen für deren Erteilung nicht erfüllen.

Obwohl das Unternehmen nicht bei der Kommission registriert war, warb es rechtswidrig bei Anlegern Gelder für Produkte ein, die weder bei der Kommission registriert noch von ihr genehmigt waren. Dabei versprach es eine garantierte Kapitalrendite; dieses Vorgehen verstieß eindeutig gegen den Securities and Investment Act (ISA) 2007.

Die Kommission hat den Fall daher an die zuständige Strafverfolgungsbehörde zur strafrechtlichen Untersuchung und möglichen Anklage wegen Verstoßes gegen den Investments and Securities Act 2007 und andere einschlägige nigerianische Gesetze weitergeleitet.

Vor diesem Hintergrund wird der Öffentlichkeit EMPFOHLEN, den Registrierungsstatus jedes Anbieters von Fondsverwaltung oder sonstigen Kapitalmarktdienstleistungen stets auf der Website der Kommission unter https://sec-gov.onrender.com/for-operators/find-a-registered-operator/ oder durch einen Besuch in einer ihrer Geschäftsstellen zu prüfen.

Wer ein Produkt eines nicht registrierten Unternehmens zeichnet oder Geschäfte mit einem solchen Unternehmen tätigt, handelt darüber hinaus auf eigenes Risiko.

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