Liste de contrôle du retrait d'un opérateur du marché des capitaux ou d'une fonction Published: mai 23, 2025
Une liste de contrôle complète pour guider les opérateurs dans le retrait de leur enregistrement ou de leurs fonctions : demande, obligations envers les clients et les autorités, dispositions de succession et exigences après non-objection, avec clarté et confiance.
Cette page présente toutes les exigences et étapes de procédure pour un opérateur du marché des capitaux (CMO) souhaitant retirer son enregistrement ou certaines fonctions, afin de traiter correctement les dettes envers les clients, les frais réglementaires et les dispositions de transfert.
Circonstances justifiant le retrait d'un opérateur
Un opérateur du marché des capitaux peut demander le retrait de son enregistrement ou de certaines fonctions pour plusieurs raisons : décision stratégique de quitter une activité, par exemple un courtier-négociant abandonnant la prise ferme, fusion ou acquisition transférant les fonctions à un autre opérateur, inactivité prolongée dans un segment ou incapacité à satisfaire aux exigences permanentes de capital ou de conformité. Le retrait peut aussi suivre une cessation volontaire lorsque le conseil estime que les coûts du maintien de l'enregistrement, notamment les frais réglementaires, audits et personnes parrainées, ne justifient plus les avantages de l'activité. Dans tous les cas, le retrait garantit le règlement des dettes envers les clients, l'accomplissement des obligations réglementaires et l'organisation de la succession avant la radiation officielle de l'opérateur ou de la fonction par la SEC.
La liste de contrôle
- Demande de retrait
- Formulaire SEC 8 rempli
- Résolution du conseil dûment signée et désignant les signataires habilités
- Liste complète des clients présentant des engagements non réglés
- Justificatif du règlement satisfaisant de toutes les obligations envers les clients
- Justificatif du règlement de toutes les obligations envers la SEC : frais, sanctions pécuniaires et autres sommes
- Renseignements sur l'opérateur reprenant les activités de l'opérateur se retirant
- Le cas échéant, déclaration d'indemnisation sous serment du successeur et copie de l'accord entre les parties
- Exigences après non-objection
Après la non-objection de la SEC au retrait, l'opérateur doit :- Remettre l'original du certificat d'enregistrement
- Publier un avis public de retrait dans deux quotidiens nationaux
Tous les formulaires et justificatifs doivent être entièrement remplis et attestés sous serment par le secrétaire de la société devant un commissaire à l'assermentation ou un notaire, afin de garantir un retrait fluide et conforme.