Mantenimiento y actualización de información completa de las cuentas de inversores y accionistas Published: marzo 13, 2020
La Comisión de Valores y Bolsa (la Comisión), en cumplimiento de su mandato de protección de los inversores y desarrollo del mercado, ha trabajado activamente durante años, en colaboración con otras partes interesadas del mercado, para garantizar, entre otros aspectos, la rendición de cuentas, la transparencia y la estabilidad del mercado de capitales. En consonancia con lo anterior, la Comisión desea prevenir, reducir y finalmente eliminar los dividendos no reclamados para garantizar que los inversores reciban los beneficios de sus inversiones de manera oportuna y sencilla.
En consecuencia, para cumplir el mandato anterior, la Comisión dispone lo siguiente:
- Los corredores deberán registrar información completa de los nuevos clientes y actualizar la información de sus clientes existentes. La información registrada deberá incluir:
- Datos de la cuenta bancaria
- Número de verificación bancaria (BVN)
- Número de teléfono o dirección de correo electrónico
Esta información deberá validarse mediante el portal de validación BVN de Nigerian Interbank Settlement Systems Limited (NIBSS).
Los corredores deberán actualizar su sistema de gestión de órdenes para que identifique las cuentas con información KYC incompleta.
2. Central Securities Clearing System (CSCS) deberá enviar a todos los corredores, en formato editable, una lista de sus respectivos clientes cuyos registros estén incompletos, para que los corredores los actualicen y los devuelvan a CSCS.
3. No deberá ejecutarse ninguna negociación u operación en la cuenta de un cliente o inversor sin información KYC actualizada y validada.
4. Cuando se concluya una operación en una cuenta sin la información KYC pertinente o sin información actualizada y validada, se sancionará al corredor en consecuencia.
5. CSCS deberá garantizar la transmisión de información completa a los agentes de registro tras las operaciones.
6. Los agentes de registro deberán garantizar que la información nueva o actualizada de los inversores y accionistas que se les transmita se incorpore correctamente al registro de socios de la empresa correspondiente
Se informa a los operadores del mercado de capitales pertinentes de que el seguimiento y la exigencia del cumplimiento estricto de lo anterior comenzarán el 1 de abril de 2020.
Firmado
La Dirección