Investigación de Oando Plc Published: junio 9, 2019

7 de junio de 2019

Se ha informado a la SEC de diversas noticias que cuestionan su autoridad regulatoria e insinúan la falta de garantías procesales en las investigaciones de Oando Plc.

Para aclarar los hechos, la SEC declara lo siguiente:

1. El derecho a ser oído en condiciones de equidad es un principio primordial y fundamental que la Comisión, como organismo respetuoso de la ley, observa en todos sus procesos de investigación.
2. Durante las investigaciones, la Comisión y Oando Plc intercambiaron comunicaciones, como cartas y llamadas telefónicas, y celebraron reuniones para solicitar comentarios y explicaciones sobre las cuestiones investigadas. Las conclusiones de la Comisión se comunicaron al director ejecutivo del grupo Oando Plc mediante carta de fecha 10 de julio de 2017.
3. Posteriormente, la Comisión contrató a Deloitte & Touche para realizar una auditoría forense de las actividades de Oando Plc. Durante la auditoría, Deloitte & Touche celebró sesiones periódicas con miembros del consejo de administración y la alta dirección de Oando Plc, a quienes ofreció la oportunidad de proporcionar explicaciones sobre cuestiones relacionadas con la investigación.
4. La Comisión confirma que Oando Plc tuvo suficientes oportunidades de ser oída y varias oportunidades de refutar las cuestiones reveladas por la investigación. Sin embargo, las respuestas de Oando Plc se consideraron insatisfactorias, lo que motivó la decisión de la Comisión de sancionar a la empresa y a algunas personas vinculadas a ella por infracciones de la legislación sobre valores.
5. Las actuaciones de la Comisión se efectuaron debidamente conforme a las disposiciones de la Ley de Inversiones & Valores (ISA) de 2007 y las Normas y Reglamentos de la SEC dictados en desarrollo de la ISA de 2007.
6. Estos hechos se han expuesto debidamente en las actuaciones judiciales presentadas por la Comisión ante el Tribunal Superior Federal en respuesta a la demanda interpuesta por el director ejecutivo del grupo y el director ejecutivo adjunto del grupo Oando Plc.
7. Como máximo regulador del mercado de capitales nigeriano, la Comisión tiene el mandato de proteger a los inversores.
8. Las recientes medidas de la Comisión respecto de Oando Plc se ajustan a este mandato fundamental, puesto que la orden de destitución de personas del consejo de administración de Oando Plc y el nombramiento de un equipo directivo provisional para gestionar temporalmente los asuntos de la empresa tienen por objeto proteger a los inversores y preservar el valor para las partes interesadas.
9. La omisión o negativa de la Comisión a actuar ante los graves problemas revelados por las investigaciones, o la revocación de sus directrices, socavaría la agenda del Gobierno Federal de construir instituciones sólidas y promover la transparencia e integridad del mercado de capitales nigeriano, especialmente dado que son condiciones previas para atraer inversores extranjeros a dicho mercado.

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