Circular a todos los operadores del mercado de capitales sobre el registro obligatorio en los grupos o asociaciones profesionales pertinentes Published: agosto 17, 2016
REGISTRO OBLIGATORIO DE TODOS LOS OPERADORES DEL MERCADO DE CAPITALES EN SUS GRUPOS O ASOCIACIONES PROFESIONALES PERTINENTES
Tras las resoluciones de la reunión del Comité del Mercado de Capitales (CMC) recién concluida, la Comisión de Valores y Bolsa (SEC) ordena a todos los operadores del mercado que aún no se hayan registrado como miembros de sus respectivos grupos o asociaciones profesionales que lo hagan, sin falta, a más tardar el 31 de octubre de 2016.
Antecedentes
Como parte de sus esfuerzos por restablecer la confianza de los inversores en el mercado de capitales nigeriano, la SEC elaboró en febrero de 2015 normas de gestión de reclamaciones. Estas describen un marco de gestión de reclamaciones nuevo y más receptivo, que exige a la SEC, las organizaciones autorreguladoras (SROs) y los grupos o asociaciones profesionales del mercado de capitales establecer políticas justas, imparciales y objetivas para tramitar las reclamaciones de los inversores. Se espera que este nuevo marco mejore significativamente la resolución de controversias en el mercado y, en última instancia, reduzca las infracciones al simplificar la gestión de reclamaciones.
Históricamente, la SEC recibía la gran mayoría de las reclamaciones de los inversores, aun cuando podían resolverse con mayor rapidez en el ámbito de los grupos profesionales. Para atender volúmenes tan elevados de reclamaciones, la SEC ha tenido que asignar recursos importantes que podrían utilizarse mejor en un desarrollo y una regulación más eficaces del mercado. Esto motivó la necesidad de reformar el mecanismo de gestión de reclamaciones del mercado de capitales nigeriano, recogido en las Normas y Reglamentos de la SEC disponibles en el sitio web.
Necesidad de reforzar las SROs y los grupos profesionales
Para delegar eficazmente funciones esenciales de gestión de reclamaciones en los operadores del mercado, la SEC reconoce la necesidad de reforzar las SROs y los grupos o asociaciones profesionales del sector. Así podrán desempeñar un papel más destacado en la gestión y resolución de las reclamaciones de los inversores. Facultar a las SROs y los grupos profesionales para tramitar y resolver dichas reclamaciones se ajusta a las mejores prácticas de los mercados emergentes y desarrollados.
Desde que la SEC publicó el nuevo marco de gestión de reclamaciones en febrero de 2015, su aplicación ha sido relativamente lenta por la incapacidad de algunos grupos profesionales para elaborar sus respectivas políticas de gestión de reclamaciones. Una revisión de la aplicación del marco en la última reunión del CMC, celebrada el martes 9 de agosto de 2016, reveló que una limitación fundamental de los grupos profesionales es el incumplimiento de algunos operadores del mercado que aún no se han registrado en su asociación profesional pertinente.
Directriz
Conforme al compromiso de la SEC de aplicar plenamente el nuevo marco de gestión de reclamaciones, esta circular ordena a todos los operadores del mercado de capitales que aún no se hayan registrado en sus respectivos grupos o asociaciones profesionales que lo hagan a más tardar el 31 de octubre de 2016. La Comisión no dudará en adoptar las medidas pertinentes ante cualquier incumplimiento de esta directriz.
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