Preguntas frecuentes
para operadores del mercado de capitales Published: noviembre 16, 2023

Conocimiento adecuado de las disposiciones de la Ley de Inversiones y Valores de 2007, las Normas y Reglamentos de la SEC y el mercado de capitales.

Las personas deben ser idóneas para operar en el mercado.
Informes policiales satisfactorios

Informes satisfactorios de las referencias (informes del banco y del empleador inmediatamente anterior)

Entrevista ante el Comité de Registro de la Comisión.

Deben pagar tasas de nueva comparecencia antes de ser convocados a otra entrevista.

Entre treinta (30) y sesenta (60) días desde la fecha de la última entrevista.

Se espera que la empresa o firma lo notifique a la Comisión dentro de dos semanas. Si no lo hace, se le impondrá una sanción por cada semana de incumplimiento y deberá cumplimentar el formulario SEC 7.

Deben presentarse los siguientes documentos:

• Copia del formulario SEC 7 y pago de una tasa de modificación
• Copia del acuerdo del consejo que autorice el cambio de nombre o información
• Copia de la escritura de constitución y los estatutos modificados de la empresa o firma, certificada por la CAC
• Copia del seguro de fidelidad modificado
• Copia del certificado de constitución, certificada por la CAC

Nota: Todos los originales de los documentos anteriores deberían presentarse para su cotejo por un funcionario autorizado de la Comisión.

Mediante el registro inicial y su renovación cada dos años.
Supervisando las actividades de los operadores registrados.
Realizando investigaciones para determinar infracciones de las normas y reglamentos del mercado